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《证券投资顾问业务》高分通关卷1

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发布时间: 2022-01-04 11:34

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1 单选题 1分

下列属于证券公司产品的有(  )。

Ⅰ.货币型集合资产管理计划

Ⅱ.货币式基金

Ⅲ.短期理财基金

Ⅳ.债券逆回购

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正确答案:B

本题解析:

证券公司产品包括债券逆回购、货币型集合资产管理计划。

2 单选题 1分

应纳税额=每次收入额20,这个公式适用于(  )。

Ⅰ.特许权使用费所得

Ⅱ.红利收入

Ⅲ.财产租赁所得

Ⅳ.偶然所得和其他所得

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正确答案:D

本题解析:

利息、股息、红利收入、偶然所得和其他所得应纳所得税额按次计征,其计算公式为:应纳税额=应纳税所得税适用税率=每次收入额20%

3 单选题 1分

套利组台,是局A足(  )三个条件的证券组台。

Ⅰ.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…WN=0

Ⅱ.该组合因素灵敏度系数为零,且即w1b1+W2b2+…+WNbN=0其中,bi表示证券i的因素灵敏度系数

Ⅲ.该组合具有正的期望收益率,即W1Er1+W2Er2+…+WNErN>0:其中,Eri表示证券i的期望收益率

Ⅳ.该组合中各个证券的权数满足W1>W2>W3…>Wn

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正确答案:A

本题解析:

套利组合,是指满足下述三个条件的证券组合:(1)该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…WN=0(2)该组合因素灵敏度系数为零,且即w1b1+W2b2+…+WNbN=0其中,bi表示证券i的因素灵敏度系数(3)该组合具有正的期望收益率,即W1Er1+W2Er2+…+WNErN>0:其中,Eri表示证券i的期望收益率

4 单选题 1分

关于货币的时间价值,下列表述正确的有(  )。

Ⅰ.现值与终值成正比例关系

Ⅱ.折现率越高,复利现值系数就越小

Ⅲ.现值等于终值除以复利终值系数

Ⅳ.折现率低,复利终值系数就越大

Ⅴ.复利终值系数等于复利现值系数的倒数

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正确答案:B

本题解析:

计算多期终现值的公式为PV=FV*(1+r)^-n可以看出,现值与终值正相关,其中,(1+r)^n是复利终值系数,折现率越高,复利终值系数就越高,(1+r)^-n是复利现值系数,折现率越高,复利限值系数越低。

5 单选题 1分

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的(  )应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

Ⅰ.证券服务机构

Ⅱ.发行人

Ⅲ.上市公司

Ⅳ.基金管理人

Ⅴ.基金托管人

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正确答案:D

本题解析:

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人,上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

6 单选题 1分

家庭收支预算中的专项支出预算不包括(  )。

Ⅰ.子女教育或财务支持支出预算

Ⅱ.医疗

Ⅲ.其他爱好支出预算

Ⅳ.食、住

Ⅴ.保费支出预算

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正确答案:A

本题解析:

家庭收支预算的重点是支出预算,因为控制支出是理的重要内容。制定预算,并且严格按照预算的额度进行支配,是控制家庭支出最重要的手段之一。

家庭收支预算的专项支出预算包括:

①子女教育或财务支持支出预算

②赡养支出预算

③旅游支出

④其他爱好支出预算

⑤保费支出预算

⑥本息还贷支出预算

⑦私家车换购或保养支出预算

⑧家居装修支出预算

⑨与其他短期理财目标相关的现金流支出预算

7 单选题 1分

以下关于应急资金管理的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.失业保障月数=存款.可变现资产或净资产/月固定支出

Ⅱ.失业保障月数的指标越高,表示即使失业也暂时不会影响生活,可审慎地寻找下一个适合的工作

Ⅲ.最低标准的失业保障月数是一个月,能维持三个月的失业保障较为妥当

Ⅳ.应急资金管理应以现有资产状况来衡量紧急预备金的应变能力

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正确答案:B

本题解析:

失业保障月数=存款、可变现资产或净资产/月固定支出;以现有资产状况来衡量紧急预备金的应变能力;该指标越高,表示即使失业也暂时不会影响生活,可审慎地寻找下一个适合的工作;最低标准的失业保障月数是三个月,能维持六个月的失业保障较为妥当。

8 单选题 1分

在进行投资规划时,对投资组合的管理分为(  )。

Ⅰ.资金的筹集

Ⅱ.进行基本分析和技术分析

Ⅲ.评价投资组合的业绩

Ⅳ.根据环境的变化对投资组合的修正

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正确答案:C

本题解析:

管理投资组合,包括评价投资组合的业绩和根据环境的变化对投资组合进行修正。

9 单选题 1分

下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.投资的收益等于利息、股息等与资本增值之和

Ⅱ.收益性原则是选择证券产品最基本的要求

Ⅲ.安全性原则是要保证证券投资的本金不受损失

Ⅳ.证券的流动性弱,则转化为货币需要的时间就较长,但支付的费用较少

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正确答案:D

本题解析:

证券产品选择的基本原则:1.收益性原则:收益性原则是选择证券产品最基本的要求。一般证券投资的收益等于利息、股息等当前收入与资本增值之和.2.安全性原则:安全性原则是要保证证券投资的本金不受损失。3.流动性原则:用收回证券投资本余的速度快慢来衡量流动性.证券的流动性强声明能够以较快的速度将证券兑换成货币,同时以货币计算的价值不受任何损失;证券的流动性弱,则转化为货币需要的时间就较长,支付的费用较多,甚至会遭受价格下跌的损失.

10 单选题 1分

下列关于Stata的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.Stata具有数据管理软件、统计分析软件、绘图软件、矩阵计算软件和程序语言的特点

Ⅱ.在平行数据分析方面具有优势

Ⅲ.几乎具有所有计量经济学模型估计的功能

Ⅳ.几乎具有所有计量经济学模型检验的功能

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正确答案:D

本题解析:

Stata具有数据管理软件、统计分析软件、绘图软件、矩阵计算软件和程序语言的特点,在平行数据分析方面具有优势,几乎具有所有计量经济学模型估计和检验的功能。

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