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保荐代表人怎么注册?

时间:2022-07-05 16:19    来源:本站

很多朋友都想知道保荐代表人资格考试成绩合格后该怎么注册保荐代表人资格,相信还有很多人都不清楚。为了大家的方便,今天就将保荐代表人资格该如何进行注册告知给大家,希望对大家有帮助。

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根据官方规定,保荐代表人资格考试成绩合格并且符合注册条件的考生可以通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料,没有在相关机构的的考生也可以自己提交材料到管理平台上。材料提交后首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),等到公示期满后,进入协会审核流程。然后协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,一般在二十个工作日内审核完毕,如对以上材料存疑,协会将与申请人所在机构或个人进行沟通。

保荐代表人执业注册具体流程如下:

(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性做出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审核信息的真实、有效性做出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;
(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。


保荐代表人注册证书申请条件:

申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年满18周岁;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)最近3年未受过刑事处罚;

  (六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

  (七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (九)具备3年以上保荐相关业务经历;

  (十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

  (十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

  (十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。