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证券考试通过后怎么申请证书?

时间:2022-03-22 15:46    来源:本站

证券从业考试通过后,资格证书如何申请?流程是什么?后续需要继续教育吗?接下来就带着这些问题跟着小编一起来具体了解一下!

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证券从业资格证书申请流程:

1、证券资格证书是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的,由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;
2、申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
4、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;
5、对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(如有更改,请以协会公告为准)。


注意事项:

1、证券从业证书是符合申请条件的人员向协会进行申请的,申请的时候是通过自己所在的机构进行。

2、证券从业证书申请的时间没有限制,只要是取得从业资格合格证明的人员,都可以在任何时间进行申请。

3、由于申请的条件会有些不同,所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务,证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务,其实这三种来说,一般证券业务的包含范围是最大的。


哪些人需要完成证券后续培训?

已经取得证券从业资格的自注册第二年起,每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等,从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训,其中必修学时不少于10学时。


没有按时完成后续培训会有什么后果?

未按要求完成后续职业培训的,协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的,给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。

从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的,须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训,培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。

协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况,对抽查中发现弄虚作假的,可取消相应学时认定,并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。