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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

②有100万元人民币以上的注册资本

③有健全的内部管理制度

④有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  • A.①②③
  • B.①③④
  • C.②③④
  • D.①②③④
答案: C
本题解析:

证券投资咨询机构应当具备下列条件:1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件;2.有100万元人民币以上的注册资本;3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;4.有公司章程;5.有健全的内部管理制度;6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

更新时间:2022-10-18 20:16
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