为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施包括（　　）。

• A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
• B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
• C.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任
• D.将信息披露工作外包给基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险

答案： B

本题解析：

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任；（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。一、单项选择题

更新时间：2022-10-11 19:41

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包含此试题的试卷

• 2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

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单选题

下列基金类型中投资风险最低的是（　　）。

• A.指数基金
• B.债券基金
• C.股票基金
• D.货币市场基金

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单选题

下列关于个人独资企业的表述正确的是（ ）。

• A.个人独资企业设立时，不需要有投资人申报的出资
• B.个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人
• C.个人独资企业的投资人对企业的债务承担无限责任
• D.个人独资企业不需要固定的经营场所

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单选题

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。

• A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
• B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
• C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
• D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

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（2016年真题）大多数资信好的公司发行商业票据的方式是（ ）。

• A.直接发行
• B.间接发行
• C.贴现发行
• D.溢价发行

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单选题

（2021年真题）已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（ ）。

• A.2.5
• B.1.67
• C.15
• D.0.67

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单选题

下列关于基金财务会计报告分析的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动．并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作

Ⅱ通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况

Ⅲ如果基金份额变动较大．会对基金管理人的投资产生不利影响

Ⅳ对于股票基金及债券来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题

以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。

• A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
• B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次
• C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
• D.基金资产估值的责任人是基金托管人

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单选题

（ ）是资产在短期内以低成本完成市场交易的能力。

• A.流动性
• B.非流动性
• C.稳定性
• D.低成本

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单选题

（　　）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

• A.期权
• B.远期
• C.互换
• D.期货

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单选题

QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（ ）。

• A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元
• B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元
• C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
• D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度

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