当前位置:首页职业资格期货从业资格期货法律法规->甲证券公司与乙期货公司开展介绍业务,双方经过多次洽谈达成共识

甲证券公司与乙期货公司开展介绍业务,双方经过多次洽谈达成共识,拟签订书面委托协议。甲证券公司法务部门在审读协议时,发现协议书中有不合法之处,应当是( )。

  • A.委托协议中未规定介绍业务对接规则
  • B.规定不得损害客户的合法权益,对于客户投资损失,证券公司与期货公司按比例分担
  • C.规定证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性进行审查
  • D.证券公司可接受期货公司委托,为客户办理开户手续
答案: A、B、D
本题解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,“证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项”。A项错误。第十八条规定,“证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户”。B项错误。第十九条规定,“证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续”。C项正确,D项错误。

更新时间:2022-09-05 16:03
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