甲证券公司与乙期货公司开展介绍业务,双方经过多次洽谈达成共识,拟签订书面委托协议。甲证券公司法务部门在审读协议时,发现协议书中有不合法之处,应当是( )。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,“证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项”。A项错误。第十八条规定,“证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户”。B项错误。第十九条规定,“证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续”。C项正确,D项错误。
22[判断题(AB)]?波动率增加将使行权价格附近的Gamma减小。( )
张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。
小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之夭夭。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是( )。
张华是期货公司的从业人员,那么张华在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。
有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。( )
甲是某期货公司客户,持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( )。
某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,在计算期末净资本时,假定其资产调整值为1300万元,无负债调整值,该公司的期末净资本为( )万元。