资产证券化中，管理人不得有下列（　　）行为。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

• A.①②④
• B.①②③
• C.①②③④
• D.①③④

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答案： C

本题解析：

本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。

更新时间：2021-12-25 13:38

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单选题

下列说法错误的是（　　）。

• A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
• B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
• C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
• D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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单选题

募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（　　）行为公开推介或者变相公开推介。

①公开出版资料

②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

③海报、户外广告

④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

• A.①②③
• B.①③④
• C.①②④
• D.①②③④

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单选题

规范金融机构资产管理业务主要遵循（　　）原则。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

• A.①②③
• B.②③④
• C.①②③④
• D.①②④

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单选题

从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（　　）

①不得违规销售资产管理计划

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

• A.①②③
• B.②③④
• C.①②④
• D.①②③④

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单选题

在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量。

①《证券投资基金法》

②《公司法》

③《合伙企业法》

④《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

• A.①②③
• B.①③④
• C.①②④
• D.①②③④

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单选题

某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（　　）

• A.500%
• B.250%
• C.100%
• D.50%

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单选题

资产证券化中，管理人不得有下列（　　）行为。

①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

②超过计划说明书约定的规模募集资金

③侵占、挪用专项计划资产

④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

• A.①②④
• B.①②③
• C.①②③④
• D.①③④

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单选题

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（　　）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

• A.董事会
• B.高级管理人员
• C.部门负责人
• D.分支机构

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单选题

下列说法错误的是（　　）。

• A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
• B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
• C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
• D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

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单选题

主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（　　）负责。

①真实性

②准确性

③完整性

• A.①
• B.②③
• C.①②③
• D.①②

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