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下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )。
①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金
③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
④股票期权交易实行当日无负债结算制度
考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。
根据《股票期权交易试点管理办法》的规定,有关主要交易规则包括:(1)证券公司、期货公司等股票期权经营机构从事股票期权经纪业务,接受投资者委托,以自己的名义为投资者进行股票期权交易,交易结果由投资者承担。
(2)证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。
(3)股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金。
(4)证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户,用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。(5)股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时,股票期权卖方应当按照有关规定履行相应义务。
(6)股票期权交易实行当日无负债结算制度。
甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
证券法法律体系的组成包括( )。
①法律:包括《证券法》和《公司法》
②行政法规
③部门规章及规范性文件
④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则
以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
下列有关公积金的说法,错误的是( )。
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。