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下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有(  )。

  • A.资金可以混合,但业务必须分离
  • B.不得混合操作
  • C.应当严格执行资金分离制度
  • D.应当严格执行业务分离制度
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答案: B、C、D
本题解析:

《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。考点

《期货交易管理条例》期货交易基本规则

更新时间:2021-12-04 22:40

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王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应(  )。

  • A.调减注册资本
  • B.增加净资本
  • C.调减净资本
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根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是(  )。

  • A.上海期货交易所副总经理王某
  • B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C.某国有企业下设的进出口公司
  • D.香港某期货经纪公司
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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是(  )。

  • A.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
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  • C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
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A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是(  )。

  • A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
  • B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
  • C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
  • D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
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多选题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息(  )

  • A.可能直接导致本金亏损的事项;
  • B.可能直接导致超过原始本金损失的事项;
  • C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
  • D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
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多选题

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有(  )。

  • A.资金可以混合,但业务必须分离
  • B.不得混合操作
  • C.应当严格执行资金分离制度
  • D.应当严格执行业务分离制度
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乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向(  )主张权利。

  • A.期货公司
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期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。(  )

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期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。(  )

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