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根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有(  )。

  • A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
  • B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
  • C.坚持客户一切利益优先的原则
  • D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
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答案: A、B、D
本题解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。

更新时间:2021-12-31 00:01

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单选题

王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应(  )。

  • A.调减注册资本
  • B.增加净资本
  • C.调减净资本
  • D.增加流动负债
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根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是(  )。

  • A.上海期货交易所副总经理王某
  • B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C.某国有企业下设的进出口公司
  • D.香港某期货经纪公司
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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是(  )。

  • A.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
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  • A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
  • B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
  • C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
  • D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息(  )

  • A.可能直接导致本金亏损的事项;
  • B.可能直接导致超过原始本金损失的事项;
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下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有(  )。

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  • B.不得混合操作
  • C.应当严格执行资金分离制度
  • D.应当严格执行业务分离制度
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乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向(  )主张权利。

  • A.期货公司
  • B.乙的交易对手方
  • C.交割仓库
  • D.期货交易所
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期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的,监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。(  )

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