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基金管理人合规部门的合规检查应当包括( )。
Ⅰ.公司是否独立运作
Ⅱ.公司员工薪酬递延机制
Ⅲ.重大关联交易的执行情况
Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查包括:
(1)公司是否独立运作。
(2)公平交易制度建设及执行情况。
(3)重大关联交易的执行情况。
(4)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
(5)基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
(6)风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节;是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理;是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等;是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等,防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。
基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是( )。
以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是( )。
对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是( )。
关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是( )。
股权投资协议中,关于排他性条款错误的是( )
关于估值方法中的清算价值法,下列表述错误的是( )。
关于基金财产保管机构,说法正确的是( )。
下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是( )。
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是( )。