2022年监理工程师考试《案例分析（水利工程）》高频考点2

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1 问答题 1分

某大型泵站工程，投资1.2 亿元，主要建设内容包括进水工程、泵房工程、出水工程、金属结构及电气设备等。发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合同。在项目实施过程中发生了以下事件：

事件1：开工后，承包人向监理人提交了施工组织设计，监理人审查时发现施工组织设计中的混凝土大型模板施工方案与投标文件中的不一致。

事件2：承包人拟将泵房工程部分进行分包，承包人将分包人资料提交给了监理人，总监理工程师签字后，承包人组织分包人进场施工。

事件3：监理人审核泵房部分钢筋图时发现配筋虽然满足强度要求，但因钢筋间距太密不能满足施工时混凝土最大粒径要求，因此，总监理工程师组织监理机构人员讨论后对钢筋间距进行了修改。

事件4：现场监理工程师对以下事件发出了暂停施工指示：

（1）承包人进场的施工设备不能满足施工强度要求。

（2）基坑抽排水后，由于地基基础部分图纸延误，承包人赶工期，先行施工。

（3）混凝土浇筑时，现场监理工程师巡查发现承包人使用了未经报验的水泥。

（4）承包人砂石料系统出现故障。

（5）发包人要求暂停施工。

1）事件1 中，监理人应该如何处理？试阐述监理人审查施工组织设计的内容。

2）事件2 中，总监理工程师的做法是否正确？请说明理由。

3）事件3 中，监理人的做法是否正确？请说明理由。

4）事件4 中，请指出不妥之处，并说明理由。

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正确答案：

本题解析：

1）事件1 中，监理人应该如何处理？试阐述监理人审查施工组织设计的内容。

投标文件是合同文件的组成部分，投标后提交的施工组织设计中主要施工方案应与投标文件中的施工组织设计一致。不一致时，总监理工程师应签发书面意见，退回承包人修改后再报审，再由总监理工程师组织重新审定。必要时与发包人协商，组织有关专家会审。

施工组织设计审查重点：

（1）商务性审查，审查与投标文件中施工组织设计的一致性。

（2）技术性审查，主要审查施工设备、施工方法、计量方法、质量控制点设置、安全保证措施等内容。

（3）除商务性审查和技术性审查外，施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾害应急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合《工程建设标准强制性条文（水利工程部分）》《建设工程安全生产管理条例》《水利工程建设安全生产管理规定》等相关规定的要求。

2）事件2 中，总监理工程师的做法是否正确？请说明理由。

不正确。泵房工程属于主体结构不能分包，分包需报发包人批准。

3）事件3 中，监理人的做法是否正确？请说明理由。

不正确。监理单位不得修改工程设计文件。

4）事件4 中，请指出不妥之处，并说明理由。

不妥之处：

（1）现场监理工程师发出暂停施工指示。

理由：暂停施工指示应由总监理工程师签发。

（2）对事件4 中（1）、（4）发出暂停施工指示。

理由：事件4 中（1）、（4）不适用暂停施工的处理方式。

2 问答题 1分

某堤防加固工程施工合同使用《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》。合同工期为5个月。合同规定：

（1）签约合同价5000万元。

（2）工程预付款为签约合同价的10％，合同签订后一次支付承包人；工程预付款采用《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》规定的公式扣还，并规定开始扣预付款的时间为累计完成工程款金额达到签约合同价格的20％，当完成70％的签约合同价时扣完。

（3）永久工程材料预付款按发票值的90％与当月进度款一并支付，从付款的下一月开始扣，3个月内扣完，每月扣还1／3。

（4）每个月期扣留的质量保证金为工程进度付款的10％，扣留质量保证金总额为签约合同价的5％。

（5）工程预付款扣还、质量保证金扣留时的工程进度款包含变更金额，不包含索赔金额。

在合同实施过程中各月完成工程量清单中的项目价款、变更项目价款、进场原材料发票面值见下表。

【问题】

1．计算应支付工程预付款总额、应扣除质量保证金总额。

2．计算每月支付工程款金额。

3．计算该工程合同价格。

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正确答案：

本题解析：

问题1：

应支付工程预付款总额：5000×10％=500（万元）

应扣除保留金总额：5000×5％=250（万元）

问题2：

1．第1个月

应支付：（1）完成合同清单工程款：500万元

（2）进场材料预付款：300×0.9=270（万元）

应扣除：质量保证金：500×10％=50（万元）

第1个月支付工程款金额：500+270-50=720（万元）

2．第2个月

应支付：（1）完成合同清单工程款：1500万元

（2）变更工程款：100万元

（3）索赔金额：10万元

应扣除：（1）质量保证金：（1500+100）×10％=160（万元）

（2）工程预付款：

（3）材料预付款：270／3=90（万元）

第2个月支付工程款金额：1500+100+10-160-220-90=1140（万元）

3．第3个月

应支付：（1）合同清单工程款：2000万元

（2）变更工程款：200万元

应扣除：（1）质量保证金：质量保证金总额：250万元，第1个月扣除50万元，第2个月扣除160万元，因此本月扣除：250-50-160=40（万元）

（2）工程预付款：

第3个月应扣还工程预付款：500-220=280（万元）

（3）材料预付款：270／3=90（万元）

第3个月支付工程款金额：2200-40-280-90=1790（万元）

4．第4个月

应支付：合同清单工程款：1000万元

应扣除：材料预付款：270／3=90（万元）

第4个月支付工程款金额：1000-90=910（万元）

问题3：

合同价格：500+1500+2000+1000+100+200+10=5310（万元）

3 问答题 1分

某水电站的大坝枢纽系统，包括拦河坝、拦河栅闸和隧洞进水口。拦河坝选定为闸坝结合式，由右岸泄洪闸和左岸溢流坝段组成。溢流堰上设置插板门抬高正常蓄水位，汛期辅助泄洪。20年一遇以下洪水由泄洪闸下泄。当遭遇20年一遇以上洪水时，启用插板门辅助泄洪。发包人与施工承包人根据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工承包合同，发包人和监理人签订了监理合同。开工时间为2016年3月15日，工期36个月。

事件1：施工承包人的现场安全生产组织机构见下图。

事件2：地下暗挖隧洞进水口长200m，底板高程2630.0m，孔口高8.2m，宽7.0m。施工过程中施工承包人编制了专项施工方案。

事件3：2016年10月，新进场一批工人，施工承包人组织了对新进场工人的安全生产教育培训。

事件4：按照施工进度计划，2018年9月的施工内容为闸门安装、围堰拆除。单扇闸门重量为15t。施工承包人用于闸门安装的大型起重设备是向设备租赁公司租用的。

【问题】

1．根据事件1中所示的现场安全生产组织机构，分析施工承包人现场安全技术交底层级。

2．根据事件2，简述该地下暗挖隧洞专项施工方案是实施控制程序。

3．根据事件3，简述施工承包人应该对新进场工人的安全生产培训主要形式及内容。

4．根据事件4，试识别2018年9月的重大危险源，并阐述监理人对大型起重设备的进场验收程序。

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正确答案：

本题解析：

问题1：

安全技术交底层级包括：

（1）工程开工前，项目总工程师应就工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全技术措施和专项施工方案，向部门负责人、作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行安全技术交底。

（2）单项工程或专项施工方案施工前，项目总工程师应组织工程技术部负责人、安全环保部负责人、质量管理部负责人及相关作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行全面详细的安全技术交底。

（3）各工种施工前，技术人员应进行安全作业技术交底。

（4）每天施工前，班组长应向工人进行施工要求、作业环境的安全交底。

（5）交叉作业时，项目总工程师应根据工程进展情况定期向相关作业队和作业人员进行安全技术交底。

（6）施工过程中，施工条件或作业环境发生变化的，应补充交底，相同项目连续施工超过一个月或不连续重复施工的，应重新交底。

问题2：

隧洞专项施工方案实施程序如下：

（1）专项施工方案应由施工单位技术负责人组织进行审核，经审核合格的，应由施工单位技术负责人签字确认。

（2）施工单位还应当组织专家进行论证、审查。

（3）由项目总监理工程师审核签字，并报项目法人备案。

（4）施工单位应严格按照专项施工方案组织施工，不得擅自修改、调整专项施工方案。如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，修改后的专项施工方案应当重新组织专家进行论证、重新审核。

问题3：

施工单位对新进场的工人，必须进行公司、项目、班组三级安全教育培训，经考核合格后，方能允许上岗。三级安全教育培训应包括下列主要内容：

（1）公司安全教育培训：国家和地方有关安全生产法律、法规、规章、制度、标准、企业安全管理制度和劳动纪律、从业人员安全生产权利和义务等。

（2）项目安全教育培训：工地安全生产管理制度、安全职责和劳动纪律、个人防护用品的使用和维护、现场作业环境特点、不安全因素的识别和处理、事故防范等。

（3）班组安全教育培训：本工种的安全操作规程和技能、劳动纪律、安全作业与职业卫生要求、作业质量与安全标准、岗位之间衔接配合注意事项、危险点识别、事故防范和紧急避险方法等。

问题4：

闸门安装重大危险源为：闸门的起重吊装。

围堰拆除重大危险源为：围堰拆除。

监理人对大型起重设备的进场验收程序为：

（1）施工单位使用外租施工设施设备时，应签订租赁合同和安全协议书，明确出租方提供的施工设施设备应符合国家相关的技术标准和安全使用条件，确定双方的安全责任。

（2）具备资质的检验检测机构检验。

（3）施工承包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。

（4）报监理单位验收。

（5）监理单位检查起重设备牌证、租赁合同和安全协议书、检验结果、验收文件。

（6）监理单位同意投入使用。

4 问答题 1分

某省属重点水利工程项目计划于2014 年12 月28 日开工，由于坝肩施工标段工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，业主自行决定采取邀请招标方式，于2014 年9 月8 日向通过资格预审的A、B、C、D、E 五家施工承包企业发出了投标邀请书。该五家企业均接受了邀请，并于规定时间9 月20～22 日购买了招标文件。招标文件中规定，10 月18 日下午4 时是招标文件规定的投标截止时间，11 月10 日发出中标通知书。

在投标截止时间之前，A、B、D、E 四家企业提交了投标文件，但C 企业投标文件于10 月18 日下午5 时才送达，原因是中途堵车。10 月21日下午由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标。评标委员会成员共由7 人组成，其中当地招投标监督管理办公室1人，公证处1 人，招标人1 人，技术经济方面专家4 人。评标时发现E企业投标文件虽无法定代表人签字和委托人授权书，但投标文件均已有项目经理签字并加盖了公章。评标委员会于10 月28 日提出了评标报告。B、A 企业综合得分分别为第一、第二名。由于B 企业投标报价高于A 企业，11 月10 日招标人向A 企业发出了中标通知书，并于12月2 日签订了书面合同。

1）业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由。

2）C 企业和E 企业投标文件是否有效？分别说明理由。

3）指出开标工作的不妥之处，说明理由。

4）指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由。

5）招标人确定A 企业为中标人是否违规？说明理由。

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正确答案：

本题解析：

1）业主自行决定采取邀请招标方式的做法是否妥当？说明理由。

业主自行决定采取邀请招标方式，不妥。理由：地方重点水利项目中不适宜公开招标的，要经过省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门会同同级发展计划行政主管部门审核后，报本级人民政府批准，方可进行邀请招标。

2）C 企业和E 企业投标文件是否有效？分别说明理由。

C 企业的投标文件无效。理由：在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。

E 企业的投标文件无效。理由：投标文件未按招标文件规定加盖单位公章和法定代表人（或其授权人）的签字（或印鉴）的，可按无效标处理。E 企业投标文件没有法定代表人签字，项目经理也未获得委托人授权书，无权代表本企业投标签字。

3）指出开标工作的不妥之处，说明理由。

开标工作的不妥之处及理由：

（1）10 月21 日下午开标，不妥。理由：开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，本案例招标文件规定的投标截止时间是10 月18 日下午4 时。

（2）由当地招投标监督管理办公室主持进行了公开开标，不妥。理由：开标应由招标人主持。

4）指出评标委员会成员组成的不妥之处，说明理由。

评标委员会成员组成的不妥之处及理由：

（1）有当地招投标监督管理办公室和公证处的人员，不妥。理由：项目主管部门或者行政监督部门的人员不得担任评标委员会成员。一般而言，公证处人员不熟悉工程项目相关业务，也不适合担任评标委员会成员。

（2）技术经济方面专家人数为4 人，不妥。理由：评标委员会中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。本案例技术、经济等方面的专家比例为4/7，低于规定的比例要求。

5）招标人确定A 企业为中标人是否违规？说明理由。

招标人确定A 企业为中标人违规。理由：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标应当中标，因此中标人应当是综合评分最高或经评审的投标价格最低的投标人。本案例B企业综合评分是第一名应当中标，以B 企业投标报价高于A 企业为由，让A 企业中标是违规的。

5 问答题 1分

某省全部利用国有资金投资的重点水利枢纽工程，已列入地方年度固定资产投资计划，初步设计及概算已经主管部门批准，施工图及有关技术资料齐全。工程为依法必须招标项目，计划于 2018年 12 月 28 日开工。 在施工过程中，发生了如下事件：

事件 1：由于工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，招标人自行决定采取邀请招标 的方式。

事件 2：招标人向具备承接该项目能力的 A、B、C、D、E 五家水利水电工程施工总承包企业发 出了投标邀请书。该五家企业均接受了邀请，并于规定时间 2018 年 9 月 9 日至 2018 年 9 月 12 日购买了施工招标文件，并在 2018 年 9 月 13 日上午组织了现场踏勘。招标文件中规定，2018 年 9 月 27

日下午 4 时为投标截止时间。

事件 3：五家投标人均在投标截止时间之前按照规定提交了投标文件。2018 年 9 月 29 日下午 3时，在当地的招投标监督管理办公室相关工作人员的主持下进行了公开开标。

事件 4：评标委员会共有 7 人组成，其中当地招投标监督管理办公室工作人员 1 人、公证处 1人、招标人 1 人、技术经济方面专家 4 人。

事件 5：根据招标文件的规定，评标采用的是综合评估法，B、A 两家企业的综合得分分别为第 一名和第二名。招标人确定投标价最低的 A 为中标人。

问题：

1.针对该项目，在哪些情形下可以采用邀请招标？

2 请指出事件 1∽事件 5 中的不妥之处，并说明原因。

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正确答案：

本题解析：

1.招标投标法规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：

（一）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；

（二）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

2.事件 1 中，招标人自行决定采取邀请招标方式不妥。 理由：招标实施前需由项目审批、核准部门或有关行政监督部门作出认定，招标人无权自行决

定采取邀请招标方式。

事件 2 中，招标文件发售和投标文件截止期限均不符合要求。 理由∶根据招标投标的相关规定，招标文件的发售期不得少于五日，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。

事件 3 中，开标工作中开标时间、开标主持人不符合要求。 理由∶根据招标投标的相关规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时

间公开进行；开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。 事件 4 中，评标委员会成员组成不妥。

理由∶根据招标投标的相关规定，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。 行政监督部门的工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。

事件 5 中，招标人确定排名第二的 A 企业为中标人不妥。 理由：根据招标投标的相关规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，

招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。

6 问答题 1分

某监理人承担了某水闸工程的施工监理工作。经过招标，发包人选择了甲、乙施工单位分别承 担水闸的土建施工（以下简称 A 标段）和设备安装任务（以下简称 B 标段），并按照《水利水电工 程标准施工招标文件（2009 年版）》通用合同条款分别和甲、乙施工单位签订了施工安装合同。发 包人与乙施工单位在合同中约定，B 标段所需的全部设备由发包人负责采购。乙施工单位不擅长计 算机网络设备的安装，于是在征得发包人同意的情况下，将 B 标段所含的计算机网络设备的安装任 务分包给丙施工单位。

在施工过程中，发生了如下事件：

事件 1：发包人在采购 B 标段的启闭机设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍进行安装 更能保证质量，发包人便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工单位。 事件 2：总监理工程师根据现场反馈信息及质量记录分析，对 A 标段某部位隐蔽工程的质量有 怀疑，随即指令甲施工单位暂停施工，并要求剥离检验。甲施工单位称：该部位隐蔽工程已经监理工程师验收，若剥离检验，监理单位需赔偿由此造成的损失并相应延长工期。

事件 3：监理工程师对 B 标段进场的配电设备进行检验时，发现由发包人采购的部分设备不合 格，发包人通知设备生产厂商对上述不合格设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此，丙 施工单位致函监理单位，要求补偿其被迫停工所遭受的损失并延长工期。

问题：

1.请画出发包人开始设备采购之前该项目各主体之间的合同关系图。

2.在事件 1 中，发包人将设备交由厂商安装的做法是否正确？为什么？

3.在事件 1 中，若乙施工单位同意由该设备生产厂商的施工队伍安装该设备，监理单位应该如 何处理？

4.在事件 2 中，总监理工程师的做法是否正确？为什么？试分析剥离检验的可能结果及总监理工程师相应的处理方法。

5.在事件 3 中，丙施工单位的索赔要求是否应该向监理单位提出？为什么？对该索赔事件应如 何应处理。

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正确答案：

本题解析：

1.发包人开始设备采购之前该项目各主体之间的合同关系见下图

2.事件 1 中，不正确。

理由：发包人与设备生产厂商签订的供货和安装合同违反了与乙施工单位签订的施工合同的约 定，属于违约行为。

3.事件 1 中，若乙施工单位同意由该设备生产厂商的施工队伍安装该设备，监理单位应该对厂 商的安装资质进行审查，符合要求，可以由厂商进行安装，总监理工程师应协调发包人和乙施工单 位进行相应的合同变更。若厂商安装资质不符合要求，总监理工程师应向发包人指出，仍由原施工 单位安装。

4.事件 2 中，总监理工程师的做法正确。 理由：监理工程师是否进行了该部位隐蔽工程的质量验收，总监理工程师对该部位隐蔽工程的质量有怀疑时均可以要求重新检验。 经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误并支付承包人合理利润，经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）工期延误由承 包人承担。

5.事件 3 中，丙施工单位的索赔要求不应该向监理单位提出。 理由：发包人和丙施工单位没有合同关系。对该索赔事件应按下列程序和方法处理：

（1）丙施工单位通过乙施工单位向监理单位提出索赔申请。

（2）总监理工程师对索赔申请进行审査，初步确定费用和工程延期，与乙施工单位和发包人协 商后，总监理工程师对索赔费用和工程延期做出决定。

（3）按时通知乙施工单位复工。