2022年《保荐代表人胜任能力》预测试卷4

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1 单选题 1分

上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.公开谴责

Ⅱ.通报批评

Ⅲ.罚款

Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书

Ⅴ.警告

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正确答案：A

本题解析：

A

上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。以上第②、③项处分可以并处。

2 单选题 1分

上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.警告

Ⅱ.公开谴责

Ⅲ.罚款

Ⅳ.通报批评

Ⅴ.行政处分

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正确答案：A

本题解析：

A

上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

3 单选题 1分

上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。

Ⅰ.通报批评

Ⅱ.警告

Ⅲ.公开谴责

Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

Ⅴ.罚款

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正确答案：B

本题解析：

B

根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条，上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺，上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒：①通报批评；②公开谴责；③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

4 单选题 1分

债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括( )。

Ⅰ.本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任

Ⅱ.根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务

Ⅲ.公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整

Ⅳ.证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

Ⅴ.本期债券募集说明书“特别风险提示”的内容

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正确答案：B

本题解析：

B

根据《公开发行证劵的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书》第十四条，上市公告书的重要声明与提示还应包括：①本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅年月日刊载于（报刊）的本期债券募集说明书摘要，及刊载于网站的本期债券募集说明书全文；②投资者若对上市公告书和本期募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。Ⅴ项属于债券募集兑明书的内容。

5 单选题 1分

下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。

Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款

Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款

Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人

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正确答案：B

本题解析：

B

《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚来发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

6 单选题 1分

下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述，正确的是( )。

Ⅰ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露

Ⅱ.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露

Ⅲ.没有具体涉案金额的诉讼；仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露

Ⅳ.涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露

Ⅴ.公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露

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正确答案：A

本题解析：

A

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第11.1.1条规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露。未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。

7 单选题 1分

下列关于创业板上市公司信息披露的说法，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有( )。

Ⅰ.上市公司定期报告和临时报告经交易所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露

Ⅱ.预计不能在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标

Ⅲ.上市公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况

Ⅳ.上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、则务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况

Ⅴ.上市公司可以在中午休市期间或下午3：30后通过指定网站披露临时报告。在紧急情况下，公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告

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正确答案：C

本题解析：

C

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第2.13条规定，上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站和公司网站上披露。定期报告摘要还应当在中国证监会指定报刊上披露。第6.2条第二款规定，预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度结束后两个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。第6.9条规定，上市公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况。第6.10条第五项规定，审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见。第6.12条第一款规定，上市公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。第7.5条规定，上市公司可以在中午休市期间或下午3:30后通过指定网站披露临时报告。在下列紧急情况下，公司可以向本所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：①公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的；②公司股票及其衍生品种交易异常波动，，需要进行说明的；③公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的；④中国证监会或者本所认为必要的其他情况。

8 单选题 1分

深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括( )。

Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为

Ⅱ.向公司发出各种通知和函件

Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见

Ⅳ.约见相关人员

Ⅴ.对相关当事人证券账户采取限制交易措施

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正确答案：D

本题解析：

D

参见《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.1条规定。

9 单选题 1分

鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2011年8月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示，下列各项属于退市风险警示可以采取的措施有( )。

Ⅰ.每周只能进行1次交易

Ⅱ.在公司股票简称前冠以“*ST”标记

Ⅲ.股票报价的日涨跌幅限制在5%以内

Ⅳ.在公司股票简称前冠以“*PT”标记

Ⅴ.对上市公司罚款

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正确答案：B

本题解析：

B

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第13.1.3条，退市风险警示的处理措施包括：①在公司股票简称前冠以“*”字样，以区别于其他股票；②股票价格的日涨跌幅限制为5%。特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。

10 单选题 1分

董事会秘书属于公司的高管人员，某上市公司在其章程中规定了董事会秘书的下列职权，其中符合法律规定的有( )。

Ⅰ.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作

Ⅱ.组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定

Ⅲ.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作

Ⅳ.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告

Ⅴ.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询

Ⅵ.参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字

Ⅶ.任命公司的总经理、副总经理等高管人员

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正确答案：D

本题解析：

D

关于董事会秘书的职责，具体可参见《深圳交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.2.2条。Ⅶ项，任命公司的总经理、副总经理属于董事会的职权。