2022年《发布证券研究报告业务》高分通关卷2

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1 单选题 1分

在证券研究报告发布之，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（　　）。

Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整

Ⅱ.制作与发布研究报告的计划

Ⅲ.证券研究报告是否要发布

Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划.

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正确答案：C

本题解析：

发布研究报告的业务管理制度

2 单选题 1分

根据有关规定,证券投资分析师应履行的职业责任包括（　　）。

Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动

Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

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正确答案：B

本题解析：

证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。

3 单选题 1分

根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括了（　　）。

Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动

Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

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正确答案：B

本题解析：

证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。

4 单选题 1分

大阴线实体和十字星形态的K线分别是（　　）。

Ⅰ.多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号

Ⅱ.空方已取得优势地位，是一种跌势的信号

Ⅲ.多空双方争斗很激烈，双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但又都被对方顽强地拉回

Ⅳ.多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形

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正确答案：D

本题解析：

Ⅰ项对应的是大阳线实体；Ⅱ项对应的是大阴线实体；Ⅲ项对应的是有上下影线的阳线和阴线；Ⅳ项对应的是十字星形态的K线。

5 单选题 1分

下列用于计算每股净资产的指标有（　　）。

Ⅰ.每股市价

Ⅱ.每股收益

Ⅲ.年末净资产

Ⅳ.发行在外的年末普通股股数

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正确答案：D

本题解析：

每股净资产=年末净资产/发行在外的年末普通股股数。

6 单选题 1分

下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（　　）。

Ⅰ.期权有效期内,无风险利率r和预期收益率μ是常数，投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金

Ⅱ.标的资产的价格波动率为常数

Ⅲ.无套利市场

Ⅳ.标的资产可以被自由买卖,无交易成本,允许卖空

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正确答案：D

本题解析：

B-S-M定价模型有以下6个基本假设:①标的资产价格服从几何布朗运动；②标的资产可以被目由买卖，无交易成本，允许卖空；③期权有效期内，无风险利率r预期收益率μ是常数，投资者可以以无风险利率无限制借入或贷出资金；④标的资产价格是连续变动的，即不存在价格的跳跃；⑤标的资产的价格波动率为常数；⑥无套利市场。

7 单选题 1分

在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（　　）。

Ⅰ.均衡价格同方向变动

Ⅱ.均衡价格反方向变动

Ⅲ.均衡数是同方向变动

Ⅳ.均衡数是反方向变动

Ⅴ.供给同方向变动

A、

Ⅰ、n、

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正确答案：C

本题解析：

在供给不变的清况下，需求増加使需求曲线向右平移，从而使得均衡格和均价衡数量增加,需求减少需求使需求曲线向左平移，从而使得均衡格和均价衡数量减少；所以需求的变动方向将引起均衡价格和均衡数量同方向的变动。

8 单选题 1分

微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型，影响市场竞争程度的因素主要有（　　）。

Ⅰ.市场上厂商数目

Ⅱ.厂商之间各自提供产品的差别程度

Ⅲ.单个厂商对市场价格的控制程度

Ⅳ.厂商进入或退出一个行业的难易程度

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正确答案：A

本题解析：

微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型，影响市场竞争程度的因素主要有：（1）市场上厂商数目。（2）厂商之间各自提供产品的差别程度。（3）单个厂商对市场价格的控制程度。（4）厂商进入或退出一个行业的难易程度。

9 单选题 1分

经济处于复苏阶段时，将会出现（　　）。

Ⅰ.产出增加

Ⅱ.价格上涨

Ⅲ.利率上升

Ⅳ.就业增加

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正确答案：A

本题解析：

经济周期是一个连续不断的过程.在某个时期产出、价格、利率、就业不断上升直至某个高费峰—繁荣，之后可能是经济的衰退，产出、产品销售、利率、就业率开始下降，直至某个低谷一一箫条.接下来是经济重新复苏，价格上涨，利率上升，就业增加，产出增加，进入一个新的经济周期。

10 单选题 1分

接近完全垄断的市场类型是（　　）。

Ⅰ.公用事业

Ⅱ.资本高度密集型行业

Ⅲ.农业

Ⅳ.技术高度密集型行业

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正确答案：B

本题解析：

公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。