推荐等级:
发布时间: 2022-01-01 09:59
扫码用手机做题
依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
本题解析:
根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定,期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。
《期货从业人员管理办法》中,所称期货从业人员是指( )。
本题解析:
《期货从业人员管理办法》第四条规定,期货从业人员是指:①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。
因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为( )。
本题解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定,在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向( )负责。
本题解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
本题解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由( )举证责任。
本题解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定,期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
试卷分类:期货投资分析
练习次数:5次
试卷分类:期货投资分析
练习次数:5次
试卷分类:期货投资分析
练习次数:4次
试卷分类:期货投资分析
练习次数:5次
试卷分类:期货投资分析
练习次数:6次
试卷分类:期货法律法规
练习次数:5次
试卷分类:期货法律法规
练习次数:4次
试卷分类:期货投资分析
练习次数:5次
试卷分类:期货投资分析
练习次数:5次
试卷分类:期货基础知识
练习次数:4次