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2022年期货从业资格考试《法律法规》点睛提分卷2

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：95次
单选题 （共66题，共66分）
1.

期货公司首席风险官向（　　）负责。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 期货公司监事会
  • D. 期货公司董事会
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2.

期货交易所设立分所，应当经（　　）批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国银监会
  • C. 财政部
  • D. 中国期货业协会
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3.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 2名推荐人的书面推荐意见
  • D. 期货从业人员资格
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4.

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。

  • A. 持仓制度
  • B. 交易制度
  • C. 限仓制度
  • D. 保证金制度
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5.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
6.

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。

  • A. 3年内
  • B. 6个月至12个月
  • C. 3年内或永久性
  • D. 永久性
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7.

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（　　）内报告中国证监会。

  • A. 3日
  • B. 5日
  • C. 10日
  • D. 1个月
标记 纠错
8.

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。

  • A. 结算准备金最低余额
  • B. 透支额度
  • C. 风险准备金
  • D. 保证金比例
标记 纠错
9.

《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。

  • A. 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
  • B. 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
  • C. 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
  • D. 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约
标记 纠错
10.

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。

  • A. 吊销期货公司营业执照
  • B. 强制转让期货公司股权
  • C. 变更期货公司业务范围
  • D. 注销期货公司期货业务许可证
标记 纠错
11.

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

  • A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
  • B. 《期货交易管理条例》
  • C. 《期货公司管理办法》
  • D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
标记 纠错
12.

（　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • A. 中国证监会
  • B. 财政部
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
13.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。

  • A. 资产减值准备
  • B. 风险准备金
  • C. 保证金
  • D. 负债总额
标记 纠错
14.

（　　）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

  • A. 董事会秘书
  • B. 董事长
  • C. 副董事长
  • D. 理事长
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15.

张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（　　）。

  • A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
  • B. 张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
  • D. 期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
标记 纠错
16.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。

  • A. 应当由期货经纪商承担责任
  • B. 应当由客户承担责任
  • C. 应当由交易的对手方承担责任
  • D. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
标记 纠错
17.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
18.

期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。

  • A. 提供期货市场信息
  • B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 不以本人名义从事期货交易
  • D. 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
标记 纠错
19.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
标记 纠错
20.

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。

  • A. 章程和交易规则草案
  • B. 拟加入会员或者股东名单
  • C. 拟任用高级管理人员的名单及简历
  • D. 拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
标记 纠错
21.

从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 8
  • D. 10
标记 纠错
22.

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
23.

丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。

  • A. 3200万元
  • B. 3000万元
  • C. 2800万元
  • D. 3100万元
标记 纠错
24.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

  • A. 从事期货经营业务的机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 中国证监会
标记 纠错
25.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）

  • A. A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
  • B. B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
  • C. C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
  • D. D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5
标记 纠错
26.

期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
27.

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（　　）责任，维护市场秩序。

  • A. 故意
  • B. 过失
  • C. 风险
  • D. 市场
标记 纠错
28.

从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。

  • A. 公开谴责
  • B. 暂停其从业资格6个月至12个月
  • C. 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
  • D. 撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
标记 纠错
29.

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（　　）等风险监管指标持续符合标准。

  • A. 净资本
  • B. 净资产
  • C. 风险准备金
  • D. 流动资产
标记 纠错
30.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。

  • A. 给予多收取手续费10倍的罚款
  • B. 责令双倍退还多收取的手续费
  • C. 责令退还多收取的手续费
  • D. 责令将多收取的手续费上缴国库
标记 纠错
31.

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（　　）。

  • A. 如果损失小，由期货公司承担全部责任
  • B. 由中国期货业协会决定如何承担责任
  • C. 由中国证监会决定如何承担责任
  • D. 由从业人员承担责任
标记 纠错
32.

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见。

  • A. 董事长
  • B. 监事会
  • C. 总经理或者相关负责人
  • D. 期货公司
标记 纠错
33.

期货交易所的所得收益不能用于（　　）。

  • A. 装修期货交易大厅
  • B. 引进先进的期货交易系统软件
  • C. 进行期货投资
  • D. 购置期货交易监控设备
标记 纠错
34.

甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
35.

下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
36.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 20
  • D. 30
标记 纠错
37.

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（　　）。

  • A. 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
  • B. 总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免
  • C. 总经理任期为三年，可以连选连任
  • D. 未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事
标记 纠错
38.

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（　　）。

  • A. 单个股东的持股比例增加到3％
  • B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
  • C. 单个股东的持股比例增加到1％
  • D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3％
标记 纠错
39.

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（　　）。

  • A. 股东大会
  • B. 董事会
  • C. 总经理
  • D. 理事会
标记 纠错
40.

小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（　　）。

  • A. 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
  • B. 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • C. 不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
  • D. 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担
标记 纠错
41.

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。

  • A. 投资者自负
  • B. 后续缴纳的保障基金补偿
  • C. 交易所补偿
  • D. 期货公司补偿
标记 纠错
42.

期货交易所实行（　　），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

  • A. 风险防范制度
  • B. 风险最小化制度
  • C. 风险警示制度
  • D. 风险管理制度
标记 纠错
43.

期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 5
  • B. 1
  • C. 2
  • D. 3
标记 纠错
44.

下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。

  • A. 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
  • B. 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
  • C. 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
  • D. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
标记 纠错
45.

期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1；3
  • B. 3；3
  • C. 1；6
  • D. 3；6
标记 纠错
46.

下列不属于期货公司首席风险官职责的有（　　）。

  • A. 对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
  • B. 负责期货公司日常经营管理
  • C. 检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
  • D. 按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
标记 纠错
47.

期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
48.

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。

  • A. 依法予以警告
  • B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
  • C. 要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
49.

经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。

  • A. 1万元
  • B. 3万元
  • C. 5万元
  • D. 10万元
标记 纠错
50.

下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　　）。

  • A. 联名提议召开临时股东大会
  • B. 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
  • C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • D. 按照交易规则行使申诉权
标记 纠错
51.

中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 中国证监会
标记 纠错
52.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
53.

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。

  • A. 10人
  • B. 15人
  • C. 20人
  • D. 30人
标记 纠错
54.

负责组织期货从业人员资格考试的机构是（　　）。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
55.

期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。

  • A. 手续费收入的20％的比例
  • B. 成交金额的30％的比例
  • C. 手续费收入的30％的比例
  • D. 成交金额的20％的比例
标记 纠错
56.

首席风险官应当保守期货公司的（　　）。

  • A. 重大投资计划
  • B. 风险事项资料
  • C. 工作资料
  • D. 商业秘密和客户信息
标记 纠错
57.

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（　　）。

  • A. 具有完全民事行为能力
  • B. 年满20周岁
  • C. 具有大专以上文化程度
  • D. 从事金融业务工作1年以上
标记 纠错
58.

假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。

  • A. 300万元
  • B. 400万元
  • C. 500万元
  • D. 600万元
标记 纠错
59.

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。

  • A. 王某承担
  • B. 甲期货公司承担
  • C. 由法院根据双方各自过错大小决定
  • D. 王某和甲期货公司都需承担
标记 纠错
60.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

  • A. 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
  • B. 不得以他人名义参与期货交易
  • C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
标记 纠错
61.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。

  • A. 股东大会
  • B. 监事会
  • C. 董事会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
62.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。

  • A. 期货公司住所地
  • B. 期货交易所住所地
  • C. 交仓所在地
  • D. 客户住所地
标记 纠错
63.

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
64.

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • B. 中国期货业协会工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
  • D. 中国证监会工作人员
标记 纠错
65.

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。

  • A. 2006年2月7日
  • B. 2006年4月15日
  • C. 2008年2月7日
  • D. 2008年5月1日
标记 纠错
66.

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
多选题 （共54题，共54分）
67.

某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（　　）进行转账。

  • A. 期货公司备案的期货保证金账户
  • B. 期货公司自有资金账户
  • C. 客户登记的期货结算账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
标记 纠错
68.

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（　　）。

  • A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
  • B. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
  • C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • D. 核查客户是否有违法行为记录
标记 纠错
69.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（　　）。

  • A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
  • B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
  • C. 以个人名义收取服务报酬
  • D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
标记 纠错
70.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
71.

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（　　）。

  • A. 客户
  • B. 非期货公司结算会员
  • C. 期货公司
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
72.

期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（　　）。

  • A. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
  • B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
  • C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
  • D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
标记 纠错
73.

中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（　　）

  • A. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；
  • B. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；
  • C. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；
  • D. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；
标记 纠错
74.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（　　）。

  • A. 监察委员会
  • B. 会员资格审查委员会
  • C. 纪律处分委员会
  • D. 调解委员会
标记 纠错
75.

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（　　）。

  • A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
  • B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
  • C. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
  • D. 累计3次被行业自律组织纪律处分
标记 纠错
76.

下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（　　）。

  • A. 刚参加了期货公司的招聘面试
  • B. 已经刑满释放满4年
  • C. 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
  • D. 1个月前市场禁入期刚刚届满
标记 纠错
77.

某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（　　）。

  • A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
  • B. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
  • C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
  • D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金
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78.

根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（　　）。

  • A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
  • B. 期货公司先以自有资金代为承担违约责任
  • C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
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79.

钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（　　）。

  • A. 品行端正
  • B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
  • C. 具有完全民事行为能力
  • D. 最近3年未受过刑事处罚
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80.

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • B. 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
  • C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
  • D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
标记 纠错
81.

期货交易所实施下列（　　）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 上市、修改或者终止合约
  • D. 制定或者修改交易规则的实施细则
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82.

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（　　）。

  • A. 按规定履行信息披露义务
  • B. 向股东承诺共担风险
  • C. 向股东作获利保证
  • D. 将开户资料提交期货公司
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83.

期货公司有下列（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 接受符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D. 从事或者变相从事期货自营业务的
标记 纠错
84.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（　　），客户予以追认的除外。

  • A. 期货公司承担赔偿责任
  • B. 非受托人承担连带责任
  • C. 非受托人承担赔偿责任
  • D. 期货公司承担连带责任
标记 纠错
85.

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。

  • A. 收付期货保证金
  • B. 存取期货保证金
  • C. 划转期货保证金
  • D. 代理客户从事期货交易
标记 纠错
86.

在净资本的计算公式中涉及的量有（　　）。

  • A. 净资产
  • B. 资产调整值
  • C. 负债调整值
  • D. 客户未足额追加的保证金
标记 纠错
87.

申请设立期货公司，应当具备的条件包括（　　）。

  • A. 有合格的经营场所和业务设施
  • B. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
  • C. 从业人员具有从业资格
  • D. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
标记 纠错
88.

关于推荐人，描述正确的是（　　）。

  • A. 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员
  • B. 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
  • C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
  • D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格
标记 纠错
89.

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（　　）。

  • A. 责令改正
  • B. 给予警告
  • C. 单处或者并处3万元以下罚款
  • D. 在协会网站公示
标记 纠错
90.

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • A. 筹集
  • B. 管理
  • C. 审计
  • D. 使用
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91.

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（　　）。

  • A. 期货公司的管理人员和专业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
92.

某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（　　）。

  • A. 投资相关的学习、工作经历及投资经验
  • B. 风险偏好及可承受的损失
  • C. 诚信记录
  • D. 收入来源
标记 纠错
93.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（　　）。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 避免利益冲突
  • C. 独立、客观
  • D. 客户利益最大化原则
标记 纠错
94.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（　　）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利息
  • D. 交易亏损
标记 纠错
95.

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（　　）。

  • A. 安全、稳健
  • B. 保障投资者合法权益
  • C. 多元化
  • D. 公平救助
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96.

期货公司应该按规定及时编制（　　），并进行报送。

  • A. 年度报告
  • B. 月度报告
  • C. 周度报告
  • D. 日度报告
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97.

（　　）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证券监督管理委员会
  • D. 财政部
标记 纠错
98.

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（　　）。

  • A. 期货投资咨询业务资格申请书
  • B. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
  • C. 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
  • D. 申请日前6个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
99.

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（　　）。

  • A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
  • B. 期货公司不承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担责任
  • D. 营业部独立承担责任
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100.

刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（　　）

  • A. 证券的投资决策、交易执行信息
  • B. 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息
  • C. 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。
  • D. 违法所得数额在一百万元以上的
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101.

兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（　　）行为和活动。

  • A. 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
  • B. 从事或者变相从事期货自营业务
  • C. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • D. 对外担保
标记 纠错
102.

某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（　　）。

  • A. 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定
  • B. 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定
  • C. 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责
  • D. 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责
标记 纠错
103.

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（　　）。

  • A. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
  • B. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • C. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
  • D. 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
标记 纠错
104.

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（　　）。

  • A. 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
  • B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
  • C. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
  • D. 公司应当向小王充分解释期货交易的风险
标记 纠错
105.

在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（　　）对应关系准确。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 特殊单位客户
  • C. 分户管理资产
  • D. 期货结算账户
标记 纠错
106.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（　　）。

  • A. 即时行情
  • B. 持仓量、成交量排名情况
  • C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
  • D. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
标记 纠错
107.

内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（　　）

  • A. 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；
  • B. 三次以上的；
  • C. 证券交易成交额在三十万元以上的；
  • D. 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；
标记 纠错
108.

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（　　）。

  • A. 期货公司内部发生重大人事调整
  • B. 期货公司发生亏损
  • C. 由于市场原因延误
  • D. 期货公司发生合并重组
标记 纠错
109.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（　　）。

  • A. 从事信托投资
  • B. 从事股票投资
  • C. 从事非自用不动产投资
  • D. 间接参与期货交易
标记 纠错
110.

期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（　　）。

  • A. 积极清理资产并变现处置
  • B. 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 核实投资者保证金权益及损失
  • D. 申请注销期货经纪业务许可证
标记 纠错
111.

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（　　）。

  • A. 注册资本最低限额为人民币2000万元
  • B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
  • C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • D. 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
标记 纠错
112.

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（　　）。

  • A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 从业人员应当自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
113.

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（　　）。

  • A. 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
  • B. 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
  • C. 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
  • D. 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
标记 纠错
114.

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（　　）。

  • A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • B. 发布市场信息
  • C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
  • D. 查处违规行为
标记 纠错
115.

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（　　）。

  • A. 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
  • B. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
  • C. 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者
  • D. 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
标记 纠错
116.

经营机构有下列（　　）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

  • A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
  • B. 未按规定进行投资者类别转化的
  • C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
  • D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
标记 纠错
117.

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（　　）。

  • A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
  • B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
  • D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容
标记 纠错
118.

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（　　）。

  • A. 资金可以混合，但业务必须分离
  • B. 不得混合操作
  • C. 应当严格执行资金分离制度
  • D. 应当严格执行业务分离制度
标记 纠错
119.

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（　　）。

  • A. 如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
  • B. 期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
  • C. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
  • D. 期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
标记 纠错
120.

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（　　）。

  • A. 上海期货交易所副总经理王某
  • B. 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C. 某国有企业下设的进出口公司
  • D. 香港某期货经纪公司
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。 （　　）

标记 纠错
122.

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（　　）

标记 纠错
123.

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（　　）

标记 纠错
124.

期货交易可以任意选择交易所。（　　）

标记 纠错
125.

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（　　）

标记 纠错
126.

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

标记 纠错
127.

全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（　　）

标记 纠错
128.

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（　　）

标记 纠错
129.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（　　）

标记 纠错
130.

期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。（　　）

标记 纠错
131.

期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（　　）

标记 纠错
132.

期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按时间分账户管理。（　　）

标记 纠错
133.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（　　）

标记 纠错
134.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（　　）

标记 纠错
135.

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（　　）

标记 纠错
136.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。（　　）

标记 纠错
137.

期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（　　）

标记 纠错
138.

取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（　　）

标记 纠错
139.

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（　　）

标记 纠错
140.

境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。（　　）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66
多选题
67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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