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2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

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发布时间: 2021-12-30 16:18

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1 单选题 1分

某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,则甲公司在期货公司股东会的表决权占( )。

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正确答案:C

本题解析:

《期货公司监督管理办法》第三十九条规定,期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。本题中,甲公司的出资比例为480/8000=0.06.因此,甲公司在期货公司股东会的表决权占6%。

2 单选题 1分

代为履职人员应当实地履行职责,履职期间( )管理公司的其他事

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正确答案:D

本题解析:

《期货营业部管理规定(试行)》第八条规定,代为履职人员应当实地履行职责,履职期间暂停管理公司的其他事务。

3 单选题 1分

中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

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正确答案:C

本题解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定,证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的,中国证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

4 单选题 1分

投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

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正确答案:A

本题解析:

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

5 单选题 1分

截至2012年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法中正确的是( )。

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正确答案:A

本题解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定,该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳保障基金的后续资金,即150万元。

6 单选题 1分

2014年6月,经人介绍,甲期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2014年6月,王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是( )。

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正确答案:A

本题解析:

《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。未签订风险说明书并不是表示合同无效。该条例第六十八条规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出

示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

7 单选题 1分

2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45

元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以( )为基准计算价值。

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正确答案:A

本题解析:

《期货交易所管理办法》第七十二条规定,国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

8 单选题 1分

证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )月月末的风险监管报表。

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正确答案:B

本题解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定,证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

9 单选题 1分

下列有权任免期货交易所负责人的机构是( )。

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正确答案:B

本题解析:

《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

10 单选题 1分

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官( )。

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正确答案:D

本题解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

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