2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

1.

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上7倍以下
D. 3倍以上5倍以下

A B C D

标记纠错

2.

在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 商务部
D. 中国期货业协会

A B C D

标记纠错

3.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A. 公司的交易规模
B. 公司风险监管指标
C. 公司的客户数量
D. 公司的发展规划

A B C D

标记纠错

4.

期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 公司注册地中国证监会派出机构
D. 公司所在地中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

5.

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A. 5分；10分
B. 10分；5分
C. 20分；10分
D. 10分；20分

A B C D

标记纠错

6.

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月

A B C D

标记纠错

7.

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A. 5名
B. 3名
C. 2名
D. 1名

A B C D

标记纠错

8.

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年

A B C D

标记纠错

9.

使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A. 风险准备金
B. 期货投资者保障基金
C. 公积金
D. 自有资金和变现资产

A B C D

标记纠错

10.

具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

A B C D

标记纠错

11.

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A. 时间优先
B. 数量优先
C. 效率优先
D. 规模优先

A B C D

标记纠错

12.

公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A. 在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务
B. 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
C. 按规定转让会员资格
D. 按照交易规则行使申诉权

A B C D

标记纠错

13.

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

A B C D

标记纠错

14.

在我国，结算担保金主要用于（）。

A. 应对结算会员违约风险
B. 维持期货交易所各项设施的正常运行
C. 弥补期货交易所的损失
D. 补偿结算会员的投资损失

A B C D

标记纠错

15.

公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A. 有限责任公司
B. 个人独资公司
C. 合伙制公司
D. 股份有限公司

A B C D

标记纠错

16.

期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A. 迁出地期货交易所
B. 迁出地工商行政管理机构
C. 拟迁入地期货交易所
D. 拟迁入地中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

17.

关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A. 期货交易所是以营利为目的的
B. 期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C. 期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

A B C D

标记纠错

18.

期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 4个月

A B C D

标记纠错

19.

下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A. 期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系
B. 期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离
C. 期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告
D. 期货公司不可以设立独立董事

A B C D

标记纠错

20.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A. 自有资产
B. 合法性
C. 公正性
D. 独立性

A B C D

标记纠错

21.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A. 期货公司住所地
B. 期货交易所住所地
C. 交割仓库所在地
D. 客户住所地

A B C D

标记纠错

22.

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A. 对客户强行平仓
B. 未按规定履行报告义务
C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
D. 未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

A B C D

标记纠错

23.

某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A. 完全由客户承担
B. 完全由期货公司承担
C. 客户与期货公司各承担一部分
D. 期货交易所承担一部分

A B C D

标记纠错

24.

在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 国家商务部
D. 中国证监会及其派出机构

A B C D

标记纠错

25.

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A. 中国银监会
B. 中国保监会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行

A B C D

标记纠错

26.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A. 10；20
B. 15；20
C. 10；30
D. 15；30

A B C D

标记纠错

27.

期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货业协会
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

标记纠错

28.

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A. 一致性
B. 适当性
C. 谨慎性
D. 广泛性

A B C D

标记纠错

29.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A. 证券公司
B. 期货交易所
C. 期货结算机构
D. 期货公司

A B C D

标记纠错

30.

期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A. 1个月至3个月
B. 2个月至6个月
C. 3个月至6个月
D. 6个月至12个月

A B C D

标记纠错

31.

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A. 期货业协会
B. 公司住所地期货交易所
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 公司董事会

A B C D

标记纠错

32.

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上20万元以下
D. 3万元以上30万元以下

A B C D

标记纠错

33.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会

A B C D

标记纠错

34.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A. 说明理由，并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息，并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额

A B C D

标记纠错

35.

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模

A B C D

标记纠错

36.

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 公司住所地的财政部门
D. 公司住所地中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

37.

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D. 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

A B C D

标记纠错

38.

在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 各地人事部门

A B C D

标记纠错

39.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

A B C D

标记纠错

40.

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。

A. 行业管理
B. 自律管理
C. 行政管理
D. 合规管理

A B C D

标记纠错

41.

《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。

A. 2006年4月15日
B. 2006年8月1日
C. 2007年4月15日
D. 2007年8月1日

A B C D

标记纠错

42.

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A. 2007年4月18日
B. 2007年4月20日
C. 2007年7月4日
D. 2008年3月27日

A B C D

标记纠错

43.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

A B C D

标记纠错

44.

会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A. 客户矛盾化解
B. 确保客户收益
C. 客户纠纷处理
D. 提高客户收益

A B C D

标记纠错

45.

《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A. 2006年3月28日
B. 2007年3月28日
C. 2014年10月29日
D. 2008年4月15日

A B C D

标记纠错

46.

持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A. 实际控制人住所地的期货交易所
B. 实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C. 期货公司住所地的期货交易所
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

47.

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A. 交易所
B. 客户
C. 未尽通知义务的工作人员
D. 期货公司

A B C D

标记纠错

48.

会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 7年

A B C D

标记纠错

49.

甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（）。

A. 受贿罪
B. 诈骗罪
C. 敲诈勒索罪
D. 受贿罪与敲诈勒索罪

A B C D

标记纠错

50.

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A. 会员大会或股东大会
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 商务部

A B C D

标记纠错

51.

期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A. 期货公司
B. 会员
C. 期货交易所
D. 国务院期货交易管理机构

A B C D

标记纠错

52.

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A. 期货市场禁止进入者
B. 期货市场不受欢迎者
C. 期货市场违法者
D. 期货市场不能接受者

A B C D

标记纠错

53.

通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会及其派出机构
D. 国家人事部门

A B C D

标记纠错

54.

中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 期货交易所
B. 期货公司董事会
C. 商务部
D. 中国证监会

A B C D

标记纠错

55.

期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国家商务部

A B C D

标记纠错

56.

期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A. 50分
B. 60分
C. 70分
D. 80分

A B C D

标记纠错

57.

期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A. 6个月
B. 8个月
C. 1年
D. 3年

A B C D

标记纠错

58.

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A. 期货交易所
B. 期货公司监事会
C. 期货公司董事会
D. 中国期货业协会

A B C D

标记纠错

59.

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A. 期货交易所
B. 中国期货保证金监控中心
C. 期货公司
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

标记纠错

60.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A. 期货公司不承担任何责任
B. 期货公司承担主要赔偿责任
C. 期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

A B C D

标记纠错

61.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A. 由期货公司承担主要赔偿责任
B. 由非受托人承担主要赔偿责任
C. 由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任
D. 由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

A B C D

标记纠错

62.

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A. 不需要独立董事同意即可
B. 应当经超过1／2的独立董事同意
C. 应当经超过2／3的独立董事同意
D. 应当经全体独立董事同意

A B C D

标记纠错

63.

下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国银监会
D. 商务部

A B C D

标记纠错

64.

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个

A B C D

标记纠错

65.

2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

元／手；收盘价分别为79．51元／手、79．44元／手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213充抵保证金，期货交易所应以（）为基准计算价值。

A. 79.44元／手
B. 79.69元／手
C. 79.62元／手
D. 79.37元／手

A B C D

标记纠错

66.

2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C. 经办人应当被开除
D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

A B C D

标记纠错

67.

截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A. 若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B. 若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C. 经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D. 经中国证监会. 财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

A B C D

标记纠错

68.

投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A. 买卖自负
B. 盈亏自负
C. 收益自担
D. 风险分担

A B C D

标记纠错

69.

中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A. 5个
B. 10个
C. 20个
D. 30个

A B C D

标记纠错

70.

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A. 同时
B. 间接
C. 终止
D. 暂停

A B C D

标记纠错

71.

某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A. 由公司章程自由约定
B. 20％
C. 6％
D. 5％

A B C D

标记纠错

72.

应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。

A. 一方因重大误解订立合同的
B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D. 违反法律、法规禁止性规定的

A B C D

标记纠错

73.

证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务。

A. 本公司控股的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司

A B C D

标记纠错

74.

期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A. 变更住所或者营业场所
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更法定代表人
D. 变更境内分支机构的经营范围

A B C D

标记纠错

75.

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A. 具有大学专科以上学历
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律. 会计业务5年以上经验
D. 担任期货公司. 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

A B C D

标记纠错

76.

期货交易所的组织形式有（）。

A. 会员制
B. 公司制
C. 委员会制
D. 合伙制

A B C D

标记纠错

77.

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。

A. 信贷资金
B. 财政资金
C. 自有资金
D. 银行资金

A B C D

标记纠错

78.

下列选项中（）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

A. 期货投资咨询机构的从业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C. 财务公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

A B C D

标记纠错

79.

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（），审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力

A B C D

标记纠错

80.

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。

A. 具有从事期货业务3年以上经验
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

A B C D

标记纠错

81.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。

A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息

A B C D

标记纠错

82.

期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有（）。

A. 限制开仓
B. 提高保证金标准
C. 限期平仓
D. 强行平仓

A B C D

标记纠错

83.

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。

A. 交易手续费
B. 税金
C. 利息
D. 期待利益的损失

A B C D

标记纠错

84.

期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A. 流动性
B. 分类
C. 账龄
D. 可回收性

A B C D

标记纠错

85.

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A. 在任首席风险官期间向监事会负责
B. 李平在期货公司兼任合规部主任
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A B C D

标记纠错

86.

当（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A. 期货市场行情发生重大变化
B. 现货市场行情发生重大变化
C. 客户可能出现风险
D. 市场系统性风险

A B C D

标记纠错

87.

从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。

A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 诚实信用

A B C D

标记纠错

88.

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。

A. 性质. 涉及金额
B. 形成原因和进展情况
C. 可能发生的损失
D. 预计损失的会计处理情况

A B C D

标记纠错

89.

全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。

A. 依据非结算会员的要求支付可用资金
B. 收取非结算会员应当交存的保证金
C. 收取非结算会员应当支付的手续费. 税款及其他费用
D. 双方约定且不违反法律. 行政法规规定的其他情形

A B C D

标记纠错

90.

中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（）

A. 查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料
B. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释. 说明
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易. 结算及财务数据

A B C D

标记纠错

91.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A. 上市. 中止. 取消或者恢复交易品种
B. 制定或者修改章程. 交易规则
C. 变更住所或者营业场所
D. 上市. 修改或者终止合约

A B C D

标记纠错

92.

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。

A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓

A B C D

标记纠错

93.

期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A. 公司内部其他人员
B. 公司审计人员
C. 研究分析人员
D. 投资公司分析人员

A B C D

标记纠错

94.

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（）。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 具有满足业务需要的技术系统

A B C D

标记纠错

95.

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
B. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿
C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

A B C D

标记纠错

96.

根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。

A. 农产品期货合约
B. 工业品期货合约
C. 商品期货合约
D. 金融期货合约

A B C D

标记纠错

97.

期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A. 中国证监会的有关规定
B. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D. 中国银监会的规定

A B C D

标记纠错

98.

下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。

A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

A B C D

标记纠错

99.

下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（）。

A. 每届任期3年
B. 监事会成员不得少于2人
C. 监事会设主席1人，副主席若干人
D. 监事会设主席1人，副主席1至2人

A B C D

标记纠错

100.

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。

A. 审核材料
B. 考察谈话
C. 调查从业经历
D. 公开选举

A B C D

标记纠错

101.

2013年9月16日，持有某期货公司6％股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。

A. 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B. A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D. A集团持有的期货公司股权不得质押

A B C D

标记纠错

102.

关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（）。

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销
B. 监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所
C. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心
D. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

A B C D

标记纠错

103.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 合规性

A B C D

标记纠错

104.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。

A. 勤勉尽责、独立客观
B. 严格区分客观事实与主观判断
C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D. 对重要事实予以明示

A B C D

标记纠错

105.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B. 申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D. 近3年内未因违法违规经营受到行政. 刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形

A B C D

标记纠错

106.

期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 质押所持有的期货公司股权
B. 被采取停业整顿. 撤销. 接管. 托管等监管措施，或者进入解散. 破产. 关闭程序
C. 变更名称
D. 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

A B C D

标记纠错

107.

期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A. 期货公司总经理
B. 期货公司董事会
C. 期货交易所
D. 期货公司住所地中国证监会派出机构

A B C D

标记纠错

108.

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为（）。

A. 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
B. 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C. 客户的交易损失自行承担
D. 应当认定为无效

A B C D

标记纠错

109.

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）。

A. 总经理被暂停职务
B. 总经理被撤销任职资格
C. 总经理被认定为不适当人选而被解除职务
D. 总经理辞职

A B C D

标记纠错

110.

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。

A. 揭示期货市场风险
B. 揭示期货交易所规则
C. 明确告知客户共同承担交易风险
D. 明确告知客户独立承担期货市场风险

A B C D

标记纠错

111.

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。

A. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B. 符合持续性经营规则
C. 近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D. 近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A B C D

标记纠错

112.

研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

A. 结构
B. 内容
C. 观点
D. 解困

A B C D

标记纠错

113.

自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。

A. 产品认知能力
B. 经济实力
C. 生理及心理承受能力
D. 风险控制能力

A B C D

标记纠错

114.

自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）。

A. 净资产不低于人民币100万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 不存在严重不良诚信记录
D. 具有累计10个交易日. 20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录记录

A B C D

标记纠错

115.

自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是否参与金融期货交易。

A. 经济实力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 生理及心理承受能力

A B C D

标记纠错

116.

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（）。

A. 口头警示
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 责令处分责任人员

A B C D

标记纠错

117.

甲是某期货公司的会计，在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为（）。

A. 构成泄露内幕信息罪
B. 构成受贿罪
C. 构成贪污罪
D. 不构成犯罪

A B C D

标记纠错

118.

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

A B C D

标记纠错

119.

李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有（）。

A. 李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B. 李某的行为已构成商业受贿
C. 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
D. 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任

A B C D

标记纠错

120.

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

A. 了解客户
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 开发客户

A B C D

标记纠错

121.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，

保证期货交易数据传送的安全和独立。( )

正确错误

标记纠错

122.

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）

正确错误

标记纠错

124.

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

正确错误

标记纠错

125.

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（）

正确错误

标记纠错

127.

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

正确错误

标记纠错

128.

期货公司申清金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）

正确错误

标记纠错

129.

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）

正确错误

标记纠错

130.

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）

正确错误

标记纠错

131.

持仓限额是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（）

正确错误

标记纠错

132.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（）

正确错误

标记纠错

133.

会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要．由出席会议的全体会员签名。（）

正确错误

标记纠错

134.

期货公司错误执行客户交易指令，因价格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。（）

正确错误

标记纠错

135.

期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）

正确错误

标记纠错

136.

期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（）

正确错误

标记纠错

137.

期货公司依法对保证金安全实施监控。（）

正确错误

标记纠错

138.

期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。（）

正确错误

标记纠错

139.

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）

正确错误

标记纠错

140.

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）

正确错误

标记纠错

2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）