2022年《私募股权投资基金基础知识》考前冲刺5

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1 单选题 1分

以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

董事会席位条款指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。投资人有权提名董事。

2 单选题 1分

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

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正确答案：B

本题解析：

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

3 单选题 1分

关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

目前，我国《公司法》对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定

4 单选题 1分

某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）

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正确答案：B

本题解析：

收益分配顺序，返还投资者本金-向投资者分配门槛收益（若合同有约定）-向管理人和投资者分配

5 单选题 1分

以下关于大宗交易描述错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

大宗交易转让还具有高效率和低成本的特点。大宗交易转让是通过委托中介机构代为办理，按照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的，其交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费低，不同交易所对大宗交易的经手费率下浮比例的规定各有不同。当按照公司章程的规定按期足额缴纳出资。

6 单选题 1分

私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

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正确答案：B

本题解析：

符合下列条件之一的私募基金基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均1000万元以上。

②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

7 单选题 1分

股权投资基金的项目退出主要有（ ）方式。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金的项目退出主要有三种方式：上市转让退出;在场外交易市场挂牌转让退出;协议转让退出;清算退出。

8 单选题 1分

封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。

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正确答案：C

本题解析：

封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。

9 单选题 1分

股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。

Ⅰ．基金托管机构

Ⅱ．基金销售机构

Ⅲ．律师事务所

Ⅳ．会计师事务所

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

10 单选题 1分

契约型基金的决策权归属（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

契约型基金的决策权归属基金管理人。