2021年3月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》押

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1 单选题 1分

投资后阶段信息获取的主要渠道包括（　　）。

Ⅰ.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

Ⅱ.关注被投资企业经营状况

Ⅲ.日常联络和沟通工作

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正确答案：D

本题解析：

投资后阶段信息获取的主要渠道包括参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会；关注被投资企业经营状况；日常联络和沟通工作。

2 单选题 1分

某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基

金X—起以増资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。

关于该母基金的投资，以下表述正确的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

母基金的二级投资业务可以分为两种类型：一是购买存续基金份额及后续出资额；二是购买基金持有的投资组合公司的股权。直接投资，是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。

3 单选题 1分

对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（　　）。

Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念

Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

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正确答案：A

本题解析：

管理人内部控制的作用主要包括：

（1）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）保障股权投资基金财产的安全、完整。

（4）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

4 单选题 1分

社会团体法人一般具有下述那些特点（　　）

Ⅰ.市场主体自愿成立

Ⅱ.自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金

Ⅲ.成员共同制定团体的章程

Ⅳ.以自己所有的财产承担民事责任

Ⅴ.不以营利为目的

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正确答案：B

本题解析：

这种法人—般具有下述特点:

（l）市场主体自愿成立;

（2）自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有;

（3）成员共同制定团体的章程。

（4）以自己所有的财产承担民事责任;

（5）不以营利为目的

5 单选题 1分

目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（　　）市场。

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正确答案：A

本题解析：

目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在中国市场。

6 单选题 1分

（　　）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

7 单选题 1分

有限合伙制私募股权投资基金起源于（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

有限合伙制私募股权投资基金起源于美国。

8 单选题 1分

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（　　）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；

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正确答案：B

本题解析：

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70%,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

9 单选题 1分

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是估值问题。

10 单选题 1分

私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资基金的设立和资金算里，为后期业务开展铺平了道路。通常，私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为机购投资者。