2022年《私募股权投资基金基础知识》点睛提分卷2

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1 单选题 1分

我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。

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正确答案：B

本题解析：

我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2 单选题 1分

在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（　　）。

Ⅰ.与股权业务的适应程度

Ⅱ.基金税负

Ⅲ.资金规模

Ⅳ.管理人资质

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正确答案：A

本题解析：

影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求，以及税负等。

3 单选题 1分

关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：1.依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营,4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规,5.主办券商推荐并持续督导；6.全国股转系统要求的其他条件。

4 单选题 1分

有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（　　）表决权的股东通过。

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正确答案：C

本题解析：

有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

5 单选题 1分

私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

6 单选题 1分

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。

7 单选题 1分

股权投资基金（　　），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责。

8 单选题 1分

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（　　），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

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正确答案：D

本题解析：

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

9 单选题 1分

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（　　）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

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正确答案：B

本题解析：

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

10 单选题 1分

股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

（12-7.5）xl0%=0.45亿元