2022年《私募股权投资基金基础知识》点睛提分卷2

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（　　）。

私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（　　）。

Ⅰ.普通股

Ⅱ.可转为普通股的优先股

Ⅲ.可转换债券

Ⅳ.普通企业债

下列属于股权投资基金特点的是（　　）

Ⅰ.投资期限长、流动性较差

Ⅱ.投后管理投入资源较多

Ⅲ.专业性较强

Ⅳ.收益波动性较高

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（　　）。

不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（　　），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。

Ⅰ.被投资企业环节

Ⅱ.基金/公司环节

Ⅲ.投资者环节

Ⅳ.管理环节

估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（　　）。

（　　）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（　　）。

以（　　）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（　　）。

下列选项中不属于基金市场服务机构的是（　　）。

根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（　　）。

Ⅰ、股东符合法定人数

Ⅱ、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ、股东共同制定公司章程；有公司名称

Ⅳ、建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。

影响组织形式选择的因素，主要包括（　　）。

Ⅰ、法律依据、监管要求

Ⅱ、与股权投资业务的适应度

Ⅲ、基金运营实务的要求

Ⅳ、税负等。

私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（　　）

股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（　　）。

关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（　　）。

一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（　　）个月后才能恢复正常机构公示状态。

股权投资母基金的特点包括（　　）

Ⅰ.分散风险

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利润丰厚

Ⅳ.投资机会

Ⅴ.投资集中

Ⅵ.规模优势

Ⅶ.资产规模

我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（　　）人。

行业自律管理的法律依据有（　　）。

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅲ.《证券法》

Ⅳ.《证券投资基金法》

下列属于杠杆收购基金的投资方式（　　）。

Ⅰ.股权资本

Ⅱ.夹层资本

Ⅲ.银行贷款

以下不属于业务尽职调查的范围是（　　）。

股权投资基金管理人最主要的职责是（　　）。

股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（　　）。

私募基金管理人内控原则中（　　）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（　　），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

投资决策委员会提交（　　），由投资决策委员会进行最终投资决策。

下列不属于政府引导基金特点的是（　　）。

我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（　　）。

关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（　　）。

目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国证券投资基金业协会办理登记面临较高（　　）。

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（　　）。

关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（　　）。

Ⅰ.托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜

Ⅱ.托管人负责计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

Ⅲ.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅳ.托管人要确保基金财产的完整与独立

下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（　　）

下列符合条件的，可豁免国有股转持有（　　）

Ⅰ..豁免国有股转持义务的创投机构资质要求

Ⅱ.豁免闰有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008ll6号）的规定，规范设立并运作

Ⅲ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人

Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收人）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元

Ⅴ.创投机构或引导基金投资于未上市中小企业，其投资时点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。

下列哪项不属于管理人内部控制的原则（　　）

信息披露义务人，是指（　　）。

Ⅰ.股权投资基金管理人

Ⅱ.股权投资基金托管人

Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

我国私募股权投资基金行业发展经历了（　　）历史阶段。

跨境股权投资包括（　　）。

Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资

Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（　　）。

私募股权投资基金英文缩写为（　　）。

我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（　　）。

定期报告由（　　）组成。

Ⅰ.每日公布单位净值公告

Ⅱ.季度投资组合公告

Ⅲ.中期报告

Ⅳ.年度报告

（　　），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（　　）

中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（　　）

关于创业投资的相关概念，表述错误的是（　　）。

关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（　　）。

随售权条款通常与（　　）同时出现。

股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（　　）。

Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更

Ⅱ.基金合同条款的重大变化

Ⅲ.基金发生清盘或清算

Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件

关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（　　）

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（　　）。

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（　　）

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（　　）。

我国第一只公司型创业投资基金是（　　）。

基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（　　）

下列属于政府引导基金特点的是（　　）。

私募基金管理人的（　　）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

股权投资基金的投资者主要包括（　　）.

Ⅰ.母基金

Ⅱ.工商企业

Ⅲ.政府机关

Ⅳ.企业年金

Ⅴ.个人投资者

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（　　）。

私募股权投资基金通常包括（　　）

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.并购投资基金

Ⅲ.过桥基金

Ⅳ.创业基金

人民币股权投资基金分为（　　）。

Ⅰ.内资人民币股权投资基金

Ⅱ.外资人民币股权投资基金

Ⅲ.合资人民币股权投资基金

基金投资者关系管理具有（　　）意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础

Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

私募基金管理人委托（　　）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

私募基金的管理人应具备至少（　　）名高级管理人员，其中应当包括（　　）名负责合规风控的高级管理人员。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（　　）。

Ⅰ．开展行业自律

Ⅱ．提供行业服务

Ⅲ．促进行业发展

Ⅳ．协调行业关系

我国信托法是在（　　）年正式实施。

全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（　　）

以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（　　）

下列（　　）不是合格投资者。

以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（　　）业务。

合伙型基金的合格投资者人数不超过（　　）人。

关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（　　）

下列那一项不是基金销售应遵循的程序（　　）

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（　　）。

2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元，投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（　　）。

关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（　　）。

Ⅰ.清算公司财产，制定清算方

Ⅱ.分配公司剩余财产

Ⅲ.了结公司债券、债务

有限合伙治理结构的基本特点是（　　）掌握合伙企业事务执行权.

企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（　　）。

某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（　　）的规定

股权投资基金的参与主体主要不包括（　　）。

采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（　　）。

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（　　）。

Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人

Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人

Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人

Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（　　）。

优先购买权是指目标企业（　　），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（　　）条件。

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员

Ⅲ.接受基金管理人委托（签署钠售协议）

下列不是属于创业投资基金的是（　　）

清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（　　）。

在推介基金时，不得宣传（　　）相关内容。

Ⅰ.“预期收益”

Ⅱ.“预计收益”

Ⅲ.“预计投资业绩”

Ⅳ.“过往业绩”

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（　　）万元且符合下列相关标准的单位和个人。

（1）净资产不低于1000万元的单位

（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（　　）。

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（　　）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（　　），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

股权投资基金（　　），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（　　）。

私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。

有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（　　）表决权的股东通过。

关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（　　）。

在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（　　）。

Ⅰ.与股权业务的适应程度

Ⅱ.基金税负

Ⅲ.资金规模

Ⅳ.管理人资质

我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。