2022年《私募股权投资基金基础知识》名师预测卷1

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1 单选题 1分

在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人。

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正确答案：A

本题解析：

有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人。

2 单选题 1分

会长办公会的组成不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会。

3 单选题 1分

根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

题目问的错误的是。

《中华人民共和国合伙企业法》规定有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，不得以劳务出资。

4 单选题 1分

（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

5 单选题 1分

协议转让主要采用三种成交方式，下列不属于其成交方式的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

选项D符合题意：协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15:00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

6 单选题 1分

投资后管理的有效实施，以充分获取（ ）为前提。

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正确答案：A

本题解析：

投资后管理的有效实施，以充分获取被投资企业的各类信息为前提。

7 单选题 1分

股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（ ）

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。

8 单选题 1分

（ ）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。

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正确答案：A

本题解析：

终值倍数法假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值，即使用相对估值法。

9 单选题 1分

下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系，基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：

(一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任； (二)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述； (三)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等； (四)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

10 单选题 1分

股权投资基金尽职调查的作用不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

尽职调查的作用，一是价值发现，帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息；二是风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题；三是投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。