2022年《私募股权投资基金基础知识》模考试卷7

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1 单选题 1分

下列那一项不是基金销售应遵循的程序（ ）

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正确答案：B

本题解析：

普通投资者主动要求购买与之风险承受能力匹配的基金产品的，基金销售

应遵循以下程序:

（l）普通投资者主动向基全募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基全募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息;

（2）基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;

（3）基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力;

（4）普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;

（5）基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品

2 单选题 1分

（ ）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。

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正确答案：B

本题解析：

已分配收益倍数（Distribution to Paid-in Capital，DPI），是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。

3 单选题 1分

股权投资基金的信息披露不包含（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金的信息披露应当包含以下内容：（1）基金合同；（2）招募说明书等宣传推介文件；（3）基金销售协议中的主要权利义务条款；（4）基金的投资情况；（5）基金的资产负债情况；（6）基金的投资收益分配情况；（7）基金承担的费用和业绩报酬安排；（8）可能存在的利益冲突；（9）涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（10）中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

4 单选题 1分

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（ ）

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正确答案：A

本题解析：

内控总体目标为：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。（三）保障私募基金财产的安全、完整。（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

5 单选题 1分

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（ ）通过。

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正确答案：D

本题解析：

上述重大事项须经三分之二以上股东通过。

6 单选题 1分

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

7 单选题 1分

受托募集机构是指（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

受托募集机构是指基金销售机构。

8 单选题 1分

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

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正确答案：C

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

9 单选题 1分

下列选项中不属于基金市场服务机构的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

除基金管理人与基金托管人之外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构，这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计事务所等。

10 单选题 1分

私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

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正确答案：B

本题解析：

募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。