2022年《私募股权投资基金基础知识》模考试卷7

关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（ ）

在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（ ）。

下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（ ）。

以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配

Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例

Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配?

以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（ ）。

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。

随售权条款通常与（ ）同时出现。

私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（ ）。

Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》

Ⅱ．《公司章程必备条款指引》

Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》?

下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（ ）。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。

Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

下列属于合格投资者的是（ ）。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者?

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）

下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）

根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（ ）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

关于投资者风险评估，表述错误的是（ ）

关于股权投资基金的组织形式不包括（ ）

目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）

关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（ ）

以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（ ）。

私募股权投资基金的主要参与者有哪些（ ）。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服务机构

Ⅳ.监管机构和行业自律组织

财务尽职调查重点关注标的企业的（ ）财务业绩情况。

私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（ ）原则。

必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（ ）和（ ）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。

以下（ ）属于清算退出的方法。

有限合伙企业最高权利机构为（ ）。

（ ）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。

下列不属于基金会计核算的是（ ）。

以（ ）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

以（ ）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.社会保障基金

Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

（ ）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（ ）。

Ⅰ.狭义创业投资基金

Ⅱ.并购基金

Ⅲ.不动产基金

Ⅳ.基础设施基金

Ⅴ.定向增发投资基金

在我国，（ ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（ ），增加投资的收益

如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。

股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（ ）合伙人同意。

下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。

Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务

Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任

Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动

Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露

申请创业投资企业的备案管理部门分（ ）和（ ）两级。

关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（ ）。

投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.

（ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

基金管理人应当向（ ）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

合伙人应当按照合伙协议约定的（ ）方式，履行出资义务。

Ⅰ.出资

Ⅱ.数额

Ⅲ.缴付期限

Ⅳ.币种

信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（ ）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

社会团体法人一般具有下述那些特点（ ）

Ⅰ.市场主体自愿成立

Ⅱ.自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金

Ⅲ.成员共同制定团体的章程

Ⅳ.以自己所有的财产承担民事责任

Ⅴ.不以营利为目的

在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（ ）和（ ）

基金管理内部控制中（ ）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

有限合伙企业的清算人由（ ）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

管理人内部控制的要素包括（ ）

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.信息与沟通

Ⅴ.内部监督

关于公司型基金的优点正确的有（ ）。

Ⅰ.公司型基金具有独立的法人地位

Ⅱ.公司型基金全面实行有限责任

Ⅲ.公司型基金公司也可以通过比较完善的法人治理机制、独立董事制度和与之相适应的制度约束，来防范经理人员“内部人控制”

Ⅳ.公司型能够最大限度的调动投资者的积极性

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（ ）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（ ）。

在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（ ）。

总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（ ）的比率。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（ ）报告。

股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）。

Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更

Ⅱ.基金合同条款的重大变化

Ⅲ.基金发生清盘或清算

Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件

《服务办法》包括以下哪些主要内容（ ）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份额登记

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技术系统

人民币股权投资基金分为（ ）。

Ⅰ.内资人民币股权投资基金

Ⅱ.外资人民币股权投资基金

Ⅲ.合资人民币股权投资基金

关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。

我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。

私募基金管理人的高级管理人员不包括（ ）。

关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（ ）

在我国，目前股权投资基金（ ）募集。

根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（ ）的股份有限公司。

私募房地产基金多采取（ ），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。

关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（ ）

我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（ ）人。

下列不属于基金托管人职责的是（ ）

我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（ ）人。

根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）交割制度。

基金从业资格的科目包括（ ）。

Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》

Ⅱ.《证券投资基金基础知识》

Ⅲ.《股权投资基金基础知识》

我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（ ）经济形态的基本特点。

下列不是属于创业投资基金的是（ ）

基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）。

私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（ ）。

Ⅰ.以出资额为限，承担无限连带责任

Ⅱ.有监督普通合伙人的权利

Ⅲ.代表整个基金对外行使权利

IV.有独立的经营管理权

通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

以下可以视为当然合格投资者为（ ）

Ⅰ.社保基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.慈善基金

Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（ ）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（ ）。

目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（ ）市场。

管理人内部控制的（ ）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

关于股权私募投资基金下列说法正确的是（ ）。

私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

下列选项中不属于基金市场服务机构的是（ ）。

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

受托募集机构是指（ ）。

如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（ ）。

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（ ）通过。

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（ ）

股权投资基金的信息披露不包含（ ）。

（ ）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。

下列那一项不是基金销售应遵循的程序（ ）