2022年《私募股权投资基金基础知识》模考试卷3

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1 单选题 1分

股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。

2 单选题 1分

以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

税收及政府优惠政策属于法律调查范围。

3 单选题 1分

符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

（1）从事私募股权投资（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;

（2）担伍以上市公司或实收资本不低于（ ）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（ ）年及以上。

（3）从事经济社会管理工作（ ）年及以上的高级管理人员。

（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（ ）年及以上，并获得教授或研究员职称的。

Ⅰ.4

Ⅱ.6

Ⅲ.8

Ⅳ.10

Ⅴ.12

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正确答案：C

本题解析：

符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;

（2）担伍以上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上。

（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员。

（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

4 单选题 1分

跨境股权投资包括（ ）。

Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资

Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

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正确答案：A

本题解析：

跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

5 单选题 1分

合伙人应当按照合伙协议约定的（ ）方式，履行出资义务。

Ⅰ.出资

Ⅱ.数额

Ⅲ.缴付期限

Ⅳ.币种

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正确答案：C

本题解析：

合伙人应当按照合伙协议约定的出资方式、数额和缴付期限，履行出资义务。

6 单选题 1分

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（ ）。

Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人

Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人

Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人

Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人

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正确答案：D

本题解析：

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，

新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，软件， ，即：

（1）契约型基金投资者人数不超过200人

（2）合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以下

（3）股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人

7 单选题 1分

基金管理人应当向（ ）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。

8 单选题 1分

在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

回购流程：公司回购本公司股票后，在五个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的。如果需要继续回购。应该重新提请董事会和股东大会。作出决议

9 单选题 1分

股权投资基金（ ），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责。

10 单选题 1分

公司型股权投资基金（ ）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

Ⅰ.设立

Ⅱ.增资

Ⅲ.减资

Ⅳ.清算

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正确答案：B

本题解析：

公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金企业协会备案；公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。