2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺9

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1 单选题 1分

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。

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正确答案：A

本题解析：

赎回总金额=1000*1.50=1500（元）赎回费用=1500*0.5%=7.5（元）赎回金额=1500-7.5=1492.5（元）即获得的赎回金额为1492.5元。

2 单选题 1分

董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

选项A为合规管理部门应履行的基本职责。

3 单选题 1分

（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

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正确答案：B

本题解析：

基金职业道德修养是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

4 单选题 1分

混合基金中（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。

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正确答案：A

本题解析：

偏债型基金的风险较低，预期收益率也低；股债平衡型基金的风险合收益则较为适中。

5 单选题 1分

QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.

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正确答案：B

本题解析：

QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

6 单选题 1分

下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

7 单选题 1分

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金与银行储蓄存款的差异表现在：（1）性质不同。（2）收益与风险特性不同。（3）信息披露程度不同。

8 单选题 1分

保本基金从本质上讲是一种（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

保本基金从本质上讲是一种混合基金。

9 单选题 1分

投资基金按照运作方式可分为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。

10 单选题 1分

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

选项A属于投资合规性风险管理的主要措施