当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺9
基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
估值委员会所议事项包括（ ）。
Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；
Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；
Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；
Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。
（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。
下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。
如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
关于债券基金与债券的说法错误的是( )。
（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
ETF基金最早产生于（ ）。
关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（ ）。
甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（ ）规范的要求。
（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
基金资产（ ）以上投资于债券的为债券型基金。
T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（ ）。
通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
我国的基金自律组织是（ ）成立的中国证券投资基金业协会。
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。
下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。
根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。
从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。
当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.
公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。
Ⅰ.受访人是否为投资者本人；
Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；
Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；
Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。
（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。
以下说法中，正确的是（ ）。
世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）。
以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。
货币型基金的认购费一般为（ ）。
目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。
（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（ ）。
将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。
（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。
（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
投资者通过向（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。
契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。
关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。
基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（ ）。
基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。
（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（ ）原则。
（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。
以下不属于基金销售机构的是（ ）。
以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）。
根据投资目标不同，基金的分类不包括（ ）。
（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。
基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。
基金认购与基金申购的区别不包括（ ）。
下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。
基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。
下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（ ）。
关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。
下列关于基金的分类说法错误的是（ ）。
下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
投资基金按照运作方式可分为（ ）。
保本基金从本质上讲是一种（ ）。
下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（ ）。
下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.
混合基金中（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。
（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。
