2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺1

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1 单选题 1分

我国混合型基金的投资对象不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

混合基金同时以股票、债券等为投资对象。以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间的根据中国证监会对基金类别的分类标准.投资于股票、债券和货币市场工具.但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金。

2 单选题 1分

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（　　）个月。

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正确答案：B

本题解析：

申购和赎回的开始时间。在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。

3 单选题 1分

契约型基金依据（　　）之间签署的基金合同成立。

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正确答案：A

本题解析：

契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同成立。

4 单选题 1分

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

管理人合规管理的基本原则是独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。

5 单选题 1分

合规独立性中，最重要的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

6 单选题 1分

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

7 单选题 1分

我国基金管理人的主要职责不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

安全保管基金财产是基金托管人的职责之一。

8 单选题 1分

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

基金经理甲与乙的行为属于基于交易的操纵市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为。

9 单选题 1分

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

债券型基金基金资产的80％以上是投资于债券的。

10 单选题 1分

基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

选项C应改为：遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。