2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺

1.

（　　）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

A. 政府
B. 中央银行
C. 金融机构
D. 企业

A B C D

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2.

公募基金行业规范的内容不包括（　　）。

A. 信息披露
B. 投资者的投资能力
C. 利润分配
D. 投资限制

A B C D

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3.

基金投资的有价证券不包括（　　）。

A. 股票
B. 货币
C. 艺术品
D. 金融衍生工具

A B C D

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4.

某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（　　）。

A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 保本型基金
D. 混合型基金

A B C D

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5.

投资人认购开放式基金，一般通过基金（　　）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A. 申请人
B. 管理人
C. 托管人
D. 持有人

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6.

下列属于QDII基金份额认购的特点的是（　　）。

A. 计价货币为人民币、美元或其他外汇货币
B. 认购方式为场外认购和场内认购
C. 按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费
D. 分别以子代码进行认购

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7.

基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（　　）。

A. 认购费一般低于申购费
B. 认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
C. 认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期
D. 申购份额通常在T+1日之内确认

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8.

ETF上市交易后，其管理人应在（　　）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

A. 每日开市前
B. 每周
C. 每月
D. 不定期

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9.

（　　）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。

A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金客户
D. 基金当事人

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10.

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（　　）。

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品
B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C. 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

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11.

（　　）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

A. 代销
B. 直销
C. 包销
D. 承销

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12.

（　　）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A. 反洗钱合规风险
B. 信息披露合规风险
C. 投资合规性风险
D. 销售合规风险

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13.

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（　　）。

A. 收益不同
B. 信息披露程度相同
C. 性质不同
D. 风险特性不同

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14.

私募基金募集应当履行下列程序（　　）。

Ⅰ.特定对象确定；

Ⅱ.投资者适当性匹配；

Ⅲ.基金风险揭示；

Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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15.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000

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16.

投资部按照投资标的可以细分为（　　）。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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17.

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（　　）。

A. 法律主体资格
B. 投资者地位
C. 营运依据
D. 基金规模

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18.

关于巨额赎回，以下说法错误的是（　　）。

A. 单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回
B. 出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案
D. 部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

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19.

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A. 投资者
B. 交易部
C. 研究部
D. 风控部

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20.

以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。

A. 相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
B. 基金是独立的法人机构
C. 主要依据基金合同运营基金
D. 投资者享有直接管理基金的权利

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21.

下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（　　）。

A. 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
B. 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
C. 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
D. 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

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22.

按照（　　）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

A. 交易工具的期限
B. 交易标的物
C. 交易方式
D. 交割期限

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23.

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（　　）日内披露。

A. 15
B. 20
C. 30
D. 45

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24.

（　　）往往是周期性衰退公司的股票。

A. 防御型股票
B. 逆势型股票
C. 收益型股票
D. 蓝筹股

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25.

ETF基金管理人在（　　）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A. 每一交易日闭市后
B. 每一交易日开市后
C. 每一交易日闭市前
D. 每一交易日开市前

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26.

道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（　　）。

A. 经济基础
B. 上层建筑
C. 自我约束
D. 强制手段

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27.

当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（　　）。

A. 审核
B. 开户
C. 认购
D. 确认

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28.

货币型基金的认购费一般为（　　）。

A. 0
B. 1%-1.5%
C. 1%
D. 1%以下

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29.

我国只有（　　）证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A. 上海
B. 深圳
C. 北京
D. 天津

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30.

（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

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31.

基金的服务机构不包括（　　）。

A. 基金管理人
B. 基金评级机构
C. 律师事务所
D. 基金持有人

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32.

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（　　）内披露临时报告。

A. 2日
B. 3日
C. 4日
D. 5日

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33.

关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（　　）。

A. 信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；
B. 信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；
C. 系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；
D. 对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。

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34.

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（　　）。

A. 需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据
B. 无需披露最近3年每年的净值增长率
C. 无需披露内部监察报告
D. 不需要审计

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35.

基金监管的首要目标是（　　）。

A. 规范证券投资基金活动
B. 保护基金管理人利益
C. 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
D. 保护投资人利益

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36.

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（　　）。

A. 涉及基金净值复核的信息披露
B. 涉及基金募集的信息披露
C. 涉及基金上市交易的信息披露
D. 涉及基金投资运作的信息披露

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37.

（　　）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

A. 行为监控
B. 控制活动
C. 内部环境
D. 事项识别

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38.

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

A. 100%
B. 20%
C. 50%
D. 10%

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39.

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

A. 5；10
B. 10；10
C. 10；15
D. 15；15

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40.

2013年，（　　）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A. 《证券投资基金管理办法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《开放式证券投资基金办法》
D. 《证券法》

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41.

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

A. 0.1%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.75%

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42.

按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A. 参与分配清算后的剩余基金财产
B. 按照规定要求召开基金份额特有人大会
C. 分享基金财产收益
D. 随时查阅基金资产状况

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43.

（　　）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A. 主动型基金
B. 上市开放式基金
C. 在岸基金
D. QDII基金

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44.

基金管理人的合规管理目标不包括（　　）。

A. 实现对合规风险的有效识别和管理
B. 建立健全基金管理人合规风险理体系
C. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D. 确保基金持有人依法合规经营

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45.

公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 成本控制
B. 人员控制
C. 风险控制
D. 效益控制

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46.

基金信息披露的作用不包括（　　）。

A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突和利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有利于降低系统风险

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47.

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（　　）个月内进行基金募集。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 36

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48.

基金公司股东必须承担的义务包括（　　）。

Ⅰ.履行出资义务

Ⅱ.尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益

Ⅲ.长期投资的理念

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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49.

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（　　）。

A. 建立独立的基金销售机构
B. 自行开发设立电子商务平台
C. 通过商业银行的电子商务平台
D. 通过证券公司的电子商务平台

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50.

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（　　）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日

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51.

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.50%
B. 0.75%
C. 1%
D. 0.50%

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52.

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（　　）的规定进行备案。

A. 基金业协会
B. 中国证监会
C. 证券业协会
D. 中国银监会

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53.

基金管理人监事会（　　）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（　　）以上监事投票通过。

A. 每半年；2／3
B. 每年；1／2
C. 每年；2／3
D. 每半年；1／2

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54.

基金管理公司的督察长应由（　　）聘任。

A. 基金经营所在地中国证监会派出机构
B. 基金管理公司董事会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司总经理

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55.

（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. 自动传真、电子信箱与手机短信
D. “—对一”专人服务

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56.

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（　　）。

A. 合规管理的相关规则不包括职业道德
B. 合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C. 所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
D. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

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57.

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（　　）的股东。

A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 50%

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58.

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（　　）年。

A. 15
B. 16
C. 17
D. 18

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59.

（　　）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

A. 业务与信息隔离原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

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60.

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（　　）。

A. 真实性
B. 规范性
C. 易得性
D. 易解性

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61.

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（　　）。

A. 准确性
B. 真实性
C. 规范性
D. 完整性

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62.

基金信息披露内容上的特点不包括（　　）。

A. 及时性
B. 真实性
C. 易得性
D. 准确性

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63.

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（　　）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A. 3
B. 7
C. 10
D. 20

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64.

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（　　）的原则。

A. 安全性、实用性、系统化
B. 公开、公平、公正
C. 安全性、适用性、系统化
D. 安全性、实用性、规范化

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65.

（　　）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

A. 监事会
B. 合规管理部门
C. 董事会
D. 管理层

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66.

2007年中国证券业协会设立了（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A. 基金公会
B. 证券投资基金业委员会
C. 基金公司会员部
D. 基金业行会

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67.

（　　）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A. 证券理财
B. 信托管理
C. 投资债券
D. 投资基金

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68.

基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（　　）方面。

A. 招募说明书摘要
B. 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C. 基金资产的估值
D. 基金运作方式

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69.

基金份额登记具有确定和变更（　　）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金注册登记机构
D. 基金份额持有人

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70.

股票基金与股票的主要区别不包括（　　）。

A. 投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断
B. 股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响
C. 单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险
D. 股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有一个价格

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71.

（　　）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

A. 基金公告
B. 基金招募说明书
C. 基金合同
D. 基金托管协议

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72.

基金行业的本质是（　　）

A. 资产管理行业
B. 投资咨询行业
C. 资产托管行业
D. 中间介绍行业

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73.

关于基金宣传推介材料，说法正确的是（　　）。

A. 可以通过电视、广播进行公布
B. 可以登载单位的推荐性文字
C. 可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
D. 可以预测基金的投资业绩

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74.

（　　）是联系政府监管机构与会员的纽带。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 基金管理公司
D. 基金业协会

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75.

ETF属于（　　）。

A. 主动操作的指数基金
B. 被动操作的指数基金
C. 只在一级市场交易
D. 只在二级市场交易

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76.

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（　　）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A. 中央银行或财政部
B. 中央银行或证监会
C. 中国证监会或证监局
D. 中国证监会或财政部

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77.

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（　　）。

A. 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B. 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
C. 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
D. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

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78.

（　　）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任

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79.

（　　）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A. 2002年7月4日
B. 2002年12月4日
C. 2004年12月4日
D. 2002年8月4日

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80.

对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（　　），实现投资组合价值的保本与增值。

A. 股票
B. 债券
C. 股指期货
D. 货币市场基金

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81.

基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A. 10
B. 15
C. 30
D. 20

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82.

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（　　）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%

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83.

基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（　　）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

A. 1日
B. 3日
C. 5日
D. 7日

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84.

开放式基金的投资人开立的（　　）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。

A. 基金账户
B. 证券账户
C. 资金账户
D. 第三方账户

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85.

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（　　）。

A. 与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
B. 根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C. 债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
D. 债券基金没有确定的到期日

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86.

LOF基金在交易所的规则与（　　）的相同。

A. 股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金

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87.

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（　　）个月。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 36

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88.

目前全球基金业发展的趋势与特点表现不包括（　　）。

A. 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
C. 基金资产的资金来源发生了重大变化
D. 为中小投资者拓宽投资渠道

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89.

投资者提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3

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90.

经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（　　）。

A. 淄博基金
B. 基金开元
C. 基金金泰
D. 安泰基金

A B C D

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91.

基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（　　）。

A. 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B. 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C. 遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

A B C D

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92.

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（　　）。

A. 基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％
B. 基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股
C. 基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票
D. 基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票

A B C D

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93.

某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（　　）。

A. 二公司的内幕交易
B. 基于交易的操纵市场
C. 基于信息的操纵市场
D. 不正当竞争

A B C D

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94.

我国基金管理人的主要职责不包括（　　）。

A. 办理基金备案手续
B. 依法募集基金
C. 召集基金份额持有人大会
D. 安全保管基金财产

A B C D

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95.

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（　　）。

A. 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定
B. 管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C. 未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D. 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

A B C D

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96.

合规独立性中，最重要的是（　　）。

A. 部门独立性
B. 机制独立性
C. 问责独立性
D. 以上都正确

A B C D

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97.

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（　　）。

A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 一致性

A B C D

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98.

契约型基金依据（　　）之间签署的基金合同成立。

A. 基金管理人、基金托管人
B. 基金管理人、基金投资者
C. 基金托管人、基金投资者
D. 基金投资者、基金持有者

A B C D

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99.

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（　　）个月。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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100.

我国混合型基金的投资对象不包括（　　）。

A. 股票
B. 债券
C. 货币市场工具
D. 金融衍生品

A B C D

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