2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷15

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1 单选题 1分

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（　　）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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正确答案：C

本题解析：

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查， 出具合规意书， 并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

2 单选题 1分

投资基金按照运作方式可分为（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。

3 单选题 1分

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。

4 单选题 1分

（　　）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

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正确答案：B

本题解析：

基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

5 单选题 1分

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（　　）履行的职责。

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正确答案：C

本题解析：

本题考查督察长的合规责任。

6 单选题 1分

（　　）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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正确答案：D

本题解析：

独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位。合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

7 单选题 1分

按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为成长型股票基金和价值型股票基金。

8 单选题 1分

基金职业道德教育的内容主要包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金职业道德教育的内容主要包括以下两个方面：培养基金职业道德观念、灌输基金职业道德规范。

9 单选题 1分

当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人有权自行召集。

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正确答案：B

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

10 单选题 1分

基金年度报告的内容不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

A选项应为，基金净值表现的披露。