当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷15
（ ）是金融市场上进行交易的载体。
（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。
下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。
ETF的特点包括（ ）。
Ⅰ．主动操作的指数基金
Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ．被动操作的指数基金
目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.操作风险?
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
投资基金主要是一种（ ）投资工具。
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。
关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（ ）。
下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（ ）。
（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销售机构未来的发展重点。
内部控制的原则不包括（ ）。
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。
我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。
下列不属于基金销售客户服务方式的是（ ）。
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
下列关于收取增值费的说法，错误的是（ ）。
我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）.
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。
对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。
以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。
内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。
基金托管协议（ ）。
基金监管活动的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.基金监管目标
Ⅱ.基金监管体制
Ⅲ.基金监管内容
Ⅳ.基金监管方式
基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。
在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。
基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
金融市场的构成要素不包括（ ）。
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。
基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。
保本基金的投资目标是（ ）。
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。
管理人报告披露内容不包括（ ）。
依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（ ）。
（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。
1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。
目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出。
（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
（ ）不是系列基金特点的主要表现。
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。
下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（ ）。
基金跟踪与评价的核心是（ ）。
（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
QDⅡ是（ ）的首字母缩写。
基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同。
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（ ）。
以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。
基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。
Ⅰ.投资目的，
Ⅱ.投资期限投资经验，
Ⅲ.财务状况，短期风险承受水平，
Ⅳ.长期风险承受水平。
关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（ ）。
基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（ ）。
基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
下列属于成长型股票的是（ ）。
以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.
（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
我国基金监管的首要目标是（ ）。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。
以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
基金年度报告的内容不包括（ ）。
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。
基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。
按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（ ）。
（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。
（ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
投资基金按照运作方式可分为（ ）。
依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
