2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷8

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1 单选题 1分

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。

2 单选题 1分

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（　　）亿元人民币

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正确答案：A

本题解析：

基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

3 单选题 1分

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

4 单选题 1分

下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

金融市场按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A项，按交易工具的期限，金融市场可分为货币市场和资本市场。

5 单选题 1分

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（　　）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

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正确答案：A

本题解析：

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少5秒的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

6 单选题 1分

基金职业道德修养的方法不包括（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

基金职业道德修养的方法：正确树立基金职业道德观念、深刻领会基金职业道德规范、积极参加基金职业道德实践。

7 单选题 1分

LOF基金份额的场内赎回申报单位为（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

LOF份额的场内、场外申购、赎回均采购“金额申购、份额赎回”原则，申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。

8 单选题 1分

客户服务中售前服务的内容不包括（　　）

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正确答案：B

本题解析：

售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识：介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。

9 单选题 1分

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

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正确答案：B

本题解析：

赎回总金额=100001.025=10250元，赎回手续费=102500.005=51.25元，净赎回金额=10250-51.25=10198.75元。

10 单选题 1分

（　　）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

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正确答案：B

本题解析：

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。