2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷

1.

风险投资基金又被称为（　　）。

A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 创业基金
D. 对冲基金

A B C D

标记纠错

2.

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（　　）。

A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 公司型基金
D. 契约型基金

A B C D

标记纠错

3.

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（　　）公司的股票。

A. 波动大
B. 业绩有望加速增长
C. 高质量
D. 高分红

A B C D

标记纠错

4.

通常将股票市值小于（　　）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（　　）亿元人民币的公司归为大盘股。

A. 2；10
B. 3；15
C. 5；20
D. 10；20

A B C D

标记纠错

5.

下列属于QDII基金份额认购的特点的是（　　）。

A. 计价货币为人民币、美元或其他外汇货币
B. 认购方式为场外认购和场内认购
C. 按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费
D. 分别以子代码进行认购

A B C D

标记纠错

6.

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（　　）。

A. 应在招募说明书中载明费率标准
B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C. 基金的申购费必须在申购时收取
D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

A B C D

标记纠错

7.

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.01
B. 0.05
C. 0.1
D. 0.001

A B C D

标记纠错

8.

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（　　）。

A. “净值归一”
B. “欲购从速”、“申购良机”
C. 在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述
D. “坐享财富成长”、“安心享受成长”

A B C D

标记纠错

9.

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

10.

保本基金的安全垫等于（　　）。

A. 价值底线超过投资组合现时净值的数额
B. 投资组合中风险资产与保本资产的比例
C. 投资组合现时净值超过价值底线的数额
D. 投资组合中风险资产与保本资产的总额

A B C D

标记纠错

11.

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（　　）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

A. 15
B. 18
C. 20
D. 22

A B C D

标记纠错

12.

（　　）对有效的风险管理承担最终责任。

A. 监事会
B. 董事会
C. 合规管理部门
D. 督察长

A B C D

标记纠错

13.

一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（　　）。

A. 职业道德
B. 法律规范
C. 职业素养
D. 社会道德

A B C D

标记纠错

14.

―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于（　　）年。

A. 1868
B. 1869
C. 1873
D. 1879

A B C D

标记纠错

15.

基金申报价格的最小变动单位为（　　）元。

A. 1
B. 0.1
C. 0.01
D. 0.001

A B C D

标记纠错

16.

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

A. 0.4%
B. 0.25%
C. 0.5%
D. 0.6%

A B C D

标记纠错

17.

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（　　）。

A. 溢价交易
B. 折价交易
C. 平价交易
D. 不确定

A B C D

标记纠错

18.

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A. 投资者
B. 交易部
C. 研究部
D. 风控部

A B C D

标记纠错

19.

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（　　）。

A. 专业管理
B. 利益共享
C. 独立托管
D. 集中投资

A B C D

标记纠错

20.

货币市场基金的主要投资对象包括（　　）。

A. 股票
B. 1年以内的银行定期与存款
C. 可转换债券
D. 剩余期限在397天以上的债券

A B C D

标记纠错

21.

（　　）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,

A. 公正性原则
B. 客观性原则
C. 专业性原则
D. 协调性原则

A B C D

标记纠错

22.

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（　　）。

A. 规范性
B. 易解性
C. 易得性
D. 全面性

A B C D

标记纠错

23.

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（　　）.

A. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

A B C D

标记纠错

24.

基金管理人应当在（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A. 基金月度报告和基金半年报告
B. 基金季度报告和基金年度报告
C. 基金半年度报告和基金年度报告
D. 基金季度报告和基金半年度报告

A B C D

标记纠错

25.

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（　　）。

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位
B. 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触相关人员

A B C D

标记纠错

26.

（　　）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A. 诚实守信
B. 忠诚尽责
C. 守法合规
D. 专业审慎

A B C D

标记纠错

27.

道德和法律都是（　　），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A. 行为规范
B. 自我约束
C. 功能互补
D. 相互促进

A B C D

标记纠错

28.

（　　）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

A. 制衡原则
B. 公司独立运作原则
C. 业务与信息隔离原则
D. 股东诚信与合作原则

A B C D

标记纠错

29.

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（　　），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A. 公平、公开、公正
B. 客观、全面、准确
C. 及时、认真、高效
D. 认真、准确、客观

A B C D

标记纠错

30.

货币型基金的认购费一般为（　　）。

A. 0
B. 1%-1.5%
C. 1%
D. 1%以下

A B C D

标记纠错

31.

基金年度报告要披露：上市基金前（　　）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A. 3
B. 20
C. 5
D. 10

A B C D

标记纠错

32.

ETF基金T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

A. T+1日
B. T-1日
C. T日
D. T+2日

A B C D

标记纠错

33.

（　　）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A. 商业秘密
B. 内幕信息
C. 客户资料
D. 保密信息

A B C D

标记纠错

34.

督察长的职责包括（　　）。

Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

35.

下列不属于基金托管人职责的是（　　）。

A. 基金资金清算
B. 会计复核
C. 基金资产保管
D. 基金资产的投资运作

A B C D

标记纠错

36.

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.

A. 制定合规审核核机制
B. 合规审核调查
C. 合规审核后续完善
D. 合规审核评价

A B C D

标记纠错

37.

下列关于基金年度报告的表述，正确的有（　　）。

A. 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
B. 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
C. 年度报告不包括基金投资组合报告
D. 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

A B C D

标记纠错

38.

按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A. 参与分配清算后的剩余基金财产
B. 按照规定要求召开基金份额特有人大会
C. 分享基金财产收益
D. 随时查阅基金资产状况

A B C D

标记纠错

39.

下列不属于基金客户服务特点的是（　　）。

A. 持续性
B. 规范性
C. 永久性
D. 专业性

A B C D

标记纠错

40.

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（　　）四个步骤.

A. 公共
B. 基金合同生效
C. 上市
D. 审批

A B C D

标记纠错

41.

下列各项中，（　　）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 向投资者提供投资咨询服务
C. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D. 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

A B C D

标记纠错

42.

基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（　　）。

A. 规范性
B. 持续性
C. 专业性
D. 服务性

A B C D

标记纠错

43.

（　　）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资

基金。

A. 2012
B. 2013
C. 2014
D. 2015

A B C D

标记纠错

44.

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（　　）。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A B C D

标记纠错

45.

（　　）的评价是风险管理中的主要环节。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告和监控

Ⅴ.风险管理体系

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

46.

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（　　）个月。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

A B C D

标记纠错

47.

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（　　）个月内进行基金募集。

A. 3
B. 6
C. 12
D. 36

A B C D

标记纠错

48.

关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（　　）。

A. 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上
B. 只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会
C. 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。
D. 基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集

A B C D

标记纠错

49.

（　　）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

A. 可测原则
B. 易入原则
C. 成长原则
D. 利润原则

A B C D

标记纠错

50.

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（　　）。

A. 期末基金资产组合
B. 期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细
C. 报告期内股票投资组合的重大变动
D. 期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细

A B C D

标记纠错

51.

ETF基金管理人（　　）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

A. 每日开市前
B. 每日开市后
C. 每日闭市前
D. 每日闭市后

A B C D

标记纠错

52.

关于基金销售渠道的审慎调查，下列说法错误的是（　　）。

A. 包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B. 包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C. 应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确
D. 开展审慎调查应当优先根据被调查方非公开披露的信息进行

A B C D

标记纠错

53.

下列关于基金市场营销的说法，错误的是（　　）。

A. 市场营销不同于有形产品营销
B. 强调销售服务的持续性
C. 基金市场营销的意义体现于基金募集阶段
D. 在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量

A B C D

标记纠错

54.

（　　）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A. 合法独立性
B. 合规独立性
C. 隔离性
D. 分离性

A B C D

标记纠错

55.

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（　　）。

A. 债券基金的收益不如债券的利息固定
B. 债券基金没有固定的到期日
C. 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降
D. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测

A B C D

标记纠错

56.

基金的市场营销主要涉及的内容包括（　　）。

A. 基金份额的募集与客户服务
B. 基金份额的登记与基金份额的募集
C. 基金的投资管理与客户服务
D. 基金份额投资管理与基金份额的登记

A B C D

标记纠错

57.

内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

A B C D

标记纠错

58.

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（　　）。

Ⅰ.制度和流程风险

Ⅱ.信息技术风险

Ⅲ.业务持续风险

Ⅳ.人力资源风险

Ⅴ.流动性风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

59.

（　　），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

A. 证券投资基金
B. 风险投资基金
C. 对冲基金
D. 另类投资基金

A B C D

标记纠错

60.

关于基金分类标准，以下说法不正确的是（　　）。

A. 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B. 80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
C. 以货币市场工具为投资对象的为货币市场基金
D. 同时以股票和债券为投资对象的为混合基金

A B C D

标记纠错

61.

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（　　）。

A. 证券投资基金是一种集合投资方式
B. 证券投资基金反映的是一种信托关系
C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D. 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式

A B C D

标记纠错

62.

下列关于可以现金替代的说法错误的是（　　）。

A. 可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）
B. 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”
C. 收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异
D. 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

A B C D

标记纠错

63.

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（　　）。

A. 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
B. 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
C. 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D. 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

A B C D

标记纠错

64.

QDII基金份额净值应当至少（　　）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（　　）计算并披露。

A. 每月，每周
B. 每月，每日
C. 每周，每个工作日
D. 每日，每日

A B C D

标记纠错

65.

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（　　）。

A. 3个月
B. 6个月
C. 2个月
D. 1个月

A B C D

标记纠错

66.

根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（　　）个月。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

A B C D

标记纠错

67.

对证券投资基金的说法错误的是（　　）。

A. 是一种长期投资工具
B. 投资收益低于股票
C. 主要功能是分散投资
D. 可以降低投资单一证券带来的个别风险

A B C D

标记纠错

68.

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（　　）。

A. 原则
B. 目标
C. 基本要素
D. 机制

A B C D

标记纠错

69.

（　　）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 风险评估
B. 风险应对
C. 事项识别
D. 控制活动

A B C D

标记纠错

70.

我国封闭式基金的交收同A股一样实行（　　）交割、交收。

A. T+1
B. T-1
C. T+2
D. T-2

A B C D

标记纠错

71.

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.5%
B. 0.75%
C. 1%
D. 0.50%

A B C D

标记纠错

72.

关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（　　）。

A. 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B. 对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C. 对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础
D. 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

A B C D

标记纠错

73.

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（　　）元人民币。

A. 0.1
B. 0.01
C. 0.001
D. 0.0001

A B C D

标记纠错

74.

开放式基金份额登记，是指（　　）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A. 基金份额持有人
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 基金注册登记机构

A B C D

标记纠错

75.

基金管理人在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 180

A B C D

标记纠错

76.

内部控制的基本要素不包括（　　）。

A. 信息沟通
B. 控制活动
C. 风险披露
D. 控制环境

A B C D

标记纠错

77.

基金合同所包含的重要信息不包括（　　）。

A. 基金的持有人结构
B. 基金的投资方向
C. 基金的运作方向
D. 基金的投资基本要素

A B C D

标记纠错

78.

（　　）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

A. 道德
B. 法律
C. 行政法规
D. 思想观念

A B C D

标记纠错

79.

基金公司的督察长直接对（　　）负责。

A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 总经理

A B C D

标记纠错

80.

下列（　　）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 由所在机构进行执业注册登记
C. 具有相关的基金从业经验
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

A B C D

标记纠错

81.

货币型基金—般认购费为（　　）。

A. 2.5%
B. 3%
C. 1%
D. 0

A B C D

标记纠错

82.

（　　）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A. 忠诚
B. 尽责
C. 诚实
D. 守信

A B C D

标记纠错

83.

货币市场基金是指基金资产（　　）投资于货币市场工具。

A. 60%
B. 80%
C. 90%
D. 100%

A B C D

标记纠错

84.

关于基金销售费用，下列说法错误的是（　　）。

A. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

A B C D

标记纠错

85.

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（　　）。

A. 调整范围不同
B. 调整手段不同
C. 内容结构不同
D. 表现形式不同

A B C D

标记纠错

86.

ETF属于（　　）。

A. 主动操作的指数基金
B. 被动操作的指数基金
C. 只在一级市场交易
D. 只在二级市场交易

A B C D

标记纠错

87.

公司制度定期更新，可以是（　　）更新。

A. 周、月、季
B. 月、季、半年
C. 季度、半年和年度
D. 月、半年、年度

A B C D

标记纠错

88.

下列对证券投资基金的描述中，错误的是（　　）。

A. 是一种长期投资工具
B. 主要功能是分散投资
C. 面临巨额赎回风险
D. 可以降低投资单一证券带来的个别风险

A B C D

标记纠错

89.

基金监管的基本原则不包括（　　）。

A. 保障投资人利益原则
B. 适度监管原则
C. 连续监管原则
D. 依法监管原则

A B C D

标记纠错

90.

（　　）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 注册登记机构

A B C D

标记纠错

91.

（　　）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A. 专业审慎
B. 客户至上
C. 诚实守信
D. 守法合规

A B C D

标记纠错

92.

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

A. 1.25
B. 10198.75
C. 51.25
D. 10000

A B C D

标记纠错

93.

客户服务中售前服务的内容不包括（　　）

A. 介绍证券市场基础知识
B. 协助客户办理资料变更业务
C. 开展投资者风险教育
D. 普及基金相关法律知识

A B C D

标记纠错

94.

LOF基金份额的场内赎回申报单位为（　　）。

A. 100份或其整数倍
B. 500份或其整数倍
C. 1元人民币
D. 1份基金份额

A B C D

标记纠错

95.

基金职业道德修养的方法不包括（　　）。

A. 深刻领会基金职业道德规范
B. 正确树立基金职业道德观念
C. 坚决维护基金职业道德规范
D. 积极参加基金职业道德实践

A B C D

标记纠错

96.

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（　　）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A. 5秒钟
B. 10秒钟
C. 5分钟
D. 10分钟

A B C D

标记纠错

97.

下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（　　）。

A. 货币市场
B. 证券市场
C. 外汇市场
D. 黄金市场

A B C D

标记纠错

98.

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　　）。

A. 基本管理制度
B. 内部控制大纲
C. 部门业务规章
D. 法律规范

A B C D

标记纠错

99.

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（　　）亿元人民币

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

标记纠错

100.

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（　　）。

A. 董事长
B. 董事会
C. 独立董事
D. 总经理

A B C D

标记纠错

2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷8

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷8

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）