2019年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

股权投资基金增值服务的目的包括（ ）。

Ⅰ.提高投资回报；

Ⅱ.降低投资风险；

Ⅲ.锁定基金投资业绩；

Ⅳ.使被投资企业快速健康发展

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正确答案：C

本题解析：

通过提供增值服务，将投资机构的资源和能力与被投资企业结合起来，推动企业的发展与价值创。在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力。一方面，通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展；另一方面，可以有效地降低投资风险。

2 单选题 1分

股权投资基金监管的基本原则有（ ）。

Ⅰ.高效监管原则；

Ⅱ.分类监管原则；

Ⅲ.适度监管原则；

Ⅳ.审慎监管原则；

Ⅴ.依法监管原则

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统率和指导作用的基本准则。股权投资基金监管的基本原则有：①依法监管原则；②高效监管原则；③适度监管原则；④审慎监管原则；⑤分类监管原则

3 单选题 1分

股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：暂无解析

4 单选题 1分

对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）

Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查；

Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查,

Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通,

Ⅳ.发现内控需求有变化，及时改进更新

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正确答案：A

本题解析：

对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

5 单选题 1分

"股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（ ）

Ⅰ.基金发生重大损失;

Ⅱ.基金管理人年度审计报告,

Ⅲ.基金发生重大关联交易;

Ⅳ.基金托管费变更

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正确答案：D

本题解析：

在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说，重大事项包括基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生重大损失、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等。

6 单选题 1分

中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（ ）

Ⅰ.股权投资基金管理人；

Ⅱ.股权投资基金托管人；

Ⅲ.股权投资基金销售机构；

Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

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正确答案：B

本题解析：

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构、及其他相关服务机构及其从业人员违法法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政监管措施。

7 单选题 1分

下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。

Ⅰ.慈善基金；

Ⅱ.企业年金；

Ⅲ.社会保障基金；

Ⅳ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划；

Ⅴ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人

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正确答案：C

本题解析：

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③中国证监会规定的其他投资者。

8 单选题 1分

投资者关系管理的基本原则有（ ）。

Ⅰ.公开

Ⅱ.公正

Ⅲ.准确

Ⅳ.及时

Ⅴ.有前瞻性

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正确答案：A

本题解析：

投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁。投资者关系管理的基本原则是公开、公正、准确、及时和具有前瞻性。

9 单选题 1分

商业银行担任股权投资基金托管人的，由（ ）进行核准。

Ⅰ.中国证券投资基金业协会；

Ⅱ.国务院基金业监督管理机构；

Ⅲ.国务院银行业监督管理机构；

Ⅳ.国务院证券监督管理机构；

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正确答案：B

本题解析：

股权投资基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的.由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

10 单选题 1分

基金必然的当事人是（ ）。

Ⅰ.基金管理人；

Ⅱ.基金投资者；

Ⅲ.基金托管人；

Ⅳ.第三方服务机构

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正确答案：A

本题解析：

从本质上看，股权投资基金是资产管理产品，基金投资者将资金委托给基金管理人管理，因此，基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。