当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2019年3月《私募股权投资基金基础知识》真题
M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金DPI值应为（ ）。
关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）
在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（ ）。
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）
Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表
Ⅱ.销售主管
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.合规风控负责人
在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（ ）
股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）
Ⅰ.项目立项尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查
关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）
关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）
关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）
下列选项中，不属于回购退出的是（ ）
股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）
Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额
Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额
杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（ ）。
某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（ ）。
关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）。
关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）
股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。
关于基金财产保管机构，说法正确的是（ ）
股权投资基金的收益分配，主要在（ ）之间进行。
境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（ ）
关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（ ）
基金托管额作用是（ ）
不属于募集期间信息披露的内容是（ ）
在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（ ）
关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（ ）
关于创业投资，正确的是（ ）
从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（ ）
从业务功能角度，法律尽职调查主要是为了（ ）
尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。
Ⅰ.风险尽职调查
关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）
股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）
Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更；
Ⅱ.基金合同条款的重大变化；
Ⅲ.基金发生清盘或清算；
Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件
关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是（ ）
新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()
不属于可申请基金销售业务资格的主体是()
从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。
根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。
私募股权投资基金收益分配排序正确的是（ ）
1给投资者分配门槛收益
2返还投资者本金
3基金管理人和基金投资者约定"二八〃模式分配收益
4用追赶机制给基金管理者分配收益
服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（ ）个工作日内向基金业协会更新登记信息。
股权投资基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）原则。
关于境内首次公开发行上市的一般流程，以下描述错误的是（ ）
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）
私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（ ）
以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。
投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动是（ ）
公司型股权投资基金管理人申请基金管理人登记时，提交的资料不包括（ ）。
股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。这是投资进程中的（ ）环节、
关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（ ）。
关于政府引导基金，说法正确的是（ ）。
契约型股权投资基金清算，应当由（ ）进行清算。
通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（ ）。
信托（契约）型基金合同主要包括（ ）
以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（ ）。
公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（ ）。
股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）
公司型股权投资基金的基金清算顺序是（ ）。
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，基金财产和基金管理人固有财产之间、不同基金财产之间、基金财产和其他财产之间要实行（ ）
关于反摊薄条款，以下表述错误的是（ ）。
关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。
关于政府引导基金，表述错误的是（ ）。
关于有限合伙人型股权投资基金增资，以下表述错误的是（??）
某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基金X—起以增资方式投资了项目Y,从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。关于该母基金的投资，以下表述正确的是（ ）。
投资者购买契约型股权投资基金后，（ ）是合法的。
下列不属于杠杆收购基金的投资对象特征的是（ ）。
下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是（ ）。
下列属于股权投资基金监管目标的是（ ）。
中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
股权投资基金管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）。
企业非公开发行和交易股权的投资基金是（ ）。
关于门槛收益率，下列表述正确的是（ ）
关于投资后管理，以下表述错误的是（ ）
合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由（ ）作出。
基金托管人（ ），充分履行其职责。
据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（ ）
某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（ ）。
某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（ ）的规定
投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（ ）。
下列不属于有限责任公司章程应当载明事项的是（ ）。
下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（ ）。
中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（ ）利益。
（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（ ）。
关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）。
"股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。
Ⅰ.及时了解被投资企业运营情况,
Ⅱ.保证投资基金安全；
Ⅲ.提升被投资企业自身价值，增加投资收益,
Ⅳ.保证项目获得预期收益
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）。
Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
公司制股权投资基金章程必备条款包括（ ）。
Ⅰ.股东出资;
Ⅱ.投资事项;
Ⅲ.利润分配及亏损分担,
Ⅲ.财务会计制度
股权投资基金托管的服务内容有（ ）。
Ⅰ.会计核算；
Ⅱ.投资监督；
Ⅲ.资金清算；
Ⅳ.资产保管；
Ⅴ.信息披露
关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ）。
Ⅰ.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主
Ⅲ.经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业
Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权增值
关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（ ）。
Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意；
Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下，退伙事宜可不经全体合伙人一致同意；
Ⅲ.合伙人退伙，只能退还货币；
Ⅳ.合伙人退伙，可以退还货币，也可以实物
基金必然的当事人是（ ）。
Ⅰ.基金管理人；
Ⅱ.基金投资者；
Ⅲ.基金托管人；
Ⅳ.第三方服务机构
商业银行担任股权投资基金托管人的，由（ ）进行核准。
Ⅰ.中国证券投资基金业协会；
Ⅱ.国务院基金业监督管理机构；
Ⅲ.国务院银行业监督管理机构；
Ⅳ.国务院证券监督管理机构；
投资者关系管理的基本原则有（ ）。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公正
Ⅲ.准确
Ⅳ.及时
Ⅴ.有前瞻性
下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。
Ⅰ.慈善基金；
Ⅱ.企业年金；
Ⅲ.社会保障基金；
Ⅳ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
Ⅴ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人
中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（ ）
Ⅰ.股权投资基金管理人；
Ⅱ.股权投资基金托管人；
Ⅲ.股权投资基金销售机构；
Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
"股权投资者基金信息披露义务人应当向投资者及时披露的重大事项包括（ ）
Ⅰ.基金发生重大损失;
Ⅱ.基金管理人年度审计报告,
Ⅲ.基金发生重大关联交易;
Ⅳ.基金托管费变更
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）
Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查；
Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查,
Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通,
Ⅳ.发现内控需求有变化，及时改进更新
股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.高效监管原则；
Ⅱ.分类监管原则；
Ⅲ.适度监管原则；
Ⅳ.审慎监管原则；
Ⅴ.依法监管原则
股权投资基金增值服务的目的包括（ ）。
Ⅰ.提高投资回报；
Ⅱ.降低投资风险；
Ⅲ.锁定基金投资业绩；
Ⅳ.使被投资企业快速健康发展
