2017年09月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

以下不属于国内股权投资基金的募集对象的是（ ）。

Ⅰ.母基金

Ⅱ.政府引导基金

Ⅲ.养老基金

Ⅳ.大型企业

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正确答案：A

本题解析：

国内股权投资基金的募集对象主要包括：母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。

2 单选题 1分

下列关于投资冷静期的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算

Ⅱ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

Ⅲ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者

Ⅳ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后起算

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正确答案：A

本题解析：

《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条规定，各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者；私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。

3 单选题 1分

合伙型基金的参与主体主要为（ ）。

Ⅰ.普通合伙人

Ⅱ.有限合伙人

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金托管人

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正确答案：C

本题解析：

合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人、基金管理人

4 单选题 1分

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.罚款

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④公开谴责。

5 单选题 1分

股权投资基金的合格机构投资者应具备的条件之一是金融资产不低于300万元。上述金融资产包括（ ）。Ⅰ.资产管理计划Ⅱ.银行理财产品Ⅲ.保险产品Ⅳ.期货权益

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正确答案：D

本题解析：

金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。

6 单选题 1分

根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明的内容包括（ ）。

Ⅰ.合伙目的和合伙经营范围

Ⅱ.合伙人的姓名或者名称、住所

Ⅲ.合伙事务的执行

Ⅳ.合伙企业的解散与清算

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正确答案：D

本题解析：

①合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围；合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限；利润分配、亏损分担方式；合伙事务的执行；入伙与退伙；争议解决办法；合伙企业的解散与清算；违约责任。

7 单选题 1分

服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。

Ⅰ.谈话提醒

Ⅱ.书面警示

Ⅲ.行业内谴责

Ⅳ.加入黑名单

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正确答案：B

本题解析：

服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

8 单选题 1分

并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）方面来实现。

Ⅰ.重整被投资企业的管理团队，提升产业链价值

Ⅱ.整合被投资企业和收购方产业上的优势资源

Ⅲ.整合被投资企业和收购方技术上的优势资源

Ⅳ.帮助被投资企业完成转型升级

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正确答案：B

本题解析：

Ⅳ项是错误的，并购基金产业与技术的整合，是帮助收购方企业完成转型升级，而不是被投资企业。

9 单选题 1分

在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（ ）。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性审查

Ⅲ.基金推介

Ⅳ.合格投资者确认

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正确答案：D

本题解析：

基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

10 单选题 1分

募集机构应当履行（ ）等相关义务。

Ⅰ.说明义务

Ⅱ.保证收益

Ⅲ.宣传

Ⅳ.反洗钱义务

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正确答案：D

本题解析：

募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任