当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2017年09月《私募股权投资基金基础知识》真题
（ ）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。
下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（ ）。
（ ）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。
进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（ ）。
通过反摊薄条款进行保护的方式包括完全棘轮和（ ）。
股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（ ）。
股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（ ）。
股权投资基金项目的来源不包括（ ）。
关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（ ）。
关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（ ）。
下列属于投资后管理主要内容的是（ ）。
下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（ ）。
以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。
股权投资基金是指主要投资于企业（ ）发行和交易股权的投资基金。
《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（ ）。
初步尽职调查是股权投资基金投资流程之一，其核心是（ ）。
对于有限责任公司，其股权转让可分为（ ）。
各类股权投资基金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。
（ ）对基金可能的债务承担无限连带责任。
（ ）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。
（ ）应当建立合格投资者适当性制度。
QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP针对的是（ ），QFII针对的是（ ）。
财务尽职调查的内容不包括（ ）。
创业投资是指向处于各个创业阶段的（ ）进行的股权投资。
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（ ）以上股东，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股（ ）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。
对于存在活跃市场的投资品种，基金估值的原则不包括（ ）。
根据我国现行规定，从2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。
公司型基金的税收规则是（ ）。
股权投资基金的组织形式不包括（ ）。
股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（ ）办理。
股权投资基金管理人内部控制是指（ ）。
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息，在处理基金管理事务时，发生重大事项的应当在（ ）内向中国证券投资基金业协会报告。
股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（ ）基金合同。
股权投资基金可以根据不同的分类标准进行分类，以下基金形式中，不是根据投资领域分类的是（ ）。
股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ）。
股权投资基金运行期间，基金发生清盘或清算的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（ ）。
基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（ ）。
基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（ ）
某产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。此产品参考因素对应基金产品的风险等级是（ ）。
签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）。
设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（ ）以下。
投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会（ ）创业投资基金。
投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（ ）。
下列不属于尽职调查的目的是（ ）。
下列不属于业务尽职调查事项的是（ ）。
下列关于创业投资的投资对象和投资形式的说法，错误的是（ ）。
下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。
下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是（ ）。
下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（ ）。
新申请股权投资基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国证券投资基金业协会将（ ）。
业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
以下关于估值方法，说法正确的是（ ）。
以下关于信托（契约）型基金的税收，说法错误的是（ ）。
有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过（ ）人。
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。
公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的（ ）。
股权投资基金的特殊风险不包括（ ）。
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取的措施不包括（ ）。
股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（ ）。
股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（ ）。
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（ ）。
股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。
关于股权投资基金收益分配，表述错误的是（ ）。
关于股权投资项目清算退出的说法，错误的是（ ）。
关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（ ）。
基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（ ）
夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误的是（ ）。
某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（ ）。
私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（ ）。
下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（ ）。
下列关于公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是（ ）。
下列关于基金管理人准入限制的说法，正确的是（ ）。
下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。
下列选项中，不属于管理指标的是（ ）。
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。
有限合伙企业由（ ）执行合伙事务。
在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。
在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的（ ）步骤。
公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（ ）。
Ⅰ.销售货物收入
Ⅱ.转让财产收入
Ⅲ.利息收入
Ⅳ.租金收入
股权投资基金财产不得用于（ ）。
Ⅰ.违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ.违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ.从事承担无限责任的投资
Ⅳ.法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动
股权投资基金根据发行方法的差异，可以分为（ ）。
Ⅰ.公募基金
Ⅱ.开放式基金
Ⅲ.私募基金
Ⅳ.封闭式基金
管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。
Ⅰ.与私募基金管理无关
Ⅱ.与私募基金管理存在利益冲突
Ⅲ.私募基金发行
Ⅳ.私募基金销售
基金业协会会员可分为（ ）。
Ⅰ.普通会员
Ⅱ.联席会员
Ⅲ.观察会员
Ⅳ.特别会员
目前，具有基金销售业务资格的主体包括（ ）。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.期货公司
Ⅲ.保险机构
Ⅳ.商业银行
募集机构应当履行（ ）等相关义务。
Ⅰ.说明义务
Ⅱ.保证收益
Ⅲ.宣传
Ⅳ.反洗钱义务
在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（ ）。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性审查
Ⅲ.基金推介
Ⅳ.合格投资者确认
并购基金对投资对象的整合主要通过（ ）方面来实现。
Ⅰ.重整被投资企业的管理团队，提升产业链价值
Ⅱ.整合被投资企业和收购方产业上的优势资源
Ⅲ.整合被投资企业和收购方技术上的优势资源
Ⅳ.帮助被投资企业完成转型升级
服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单
根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明的内容包括（ ）。
Ⅰ.合伙目的和合伙经营范围
Ⅱ.合伙人的姓名或者名称、住所
Ⅲ.合伙事务的执行
Ⅳ.合伙企业的解散与清算
股权投资基金的合格机构投资者应具备的条件之一是金融资产不低于300万元。上述金融资产包括（ ）。Ⅰ.资产管理计划Ⅱ.银行理财产品Ⅲ.保险产品Ⅳ.期货权益
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.罚款
合伙型基金的参与主体主要为（ ）。
Ⅰ.普通合伙人
Ⅱ.有限合伙人
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.基金托管人
下列关于投资冷静期的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算
Ⅱ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
Ⅲ.基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者
Ⅳ.私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后起算
以下不属于国内股权投资基金的募集对象的是（ ）。
Ⅰ.母基金
Ⅱ.政府引导基金
Ⅲ.养老基金
Ⅳ.大型企业
