2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷3

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1 单选题 1分

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（　　）指定临时基金托管人。

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正确答案：B

本题解析：

新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。

2 单选题 1分

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

在金融市场上，资金的供给者通过投资金融工具获得各种类型的金融资产，金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。

3 单选题 1分

（　　）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查合规政策的概念

4 单选题 1分

不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

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正确答案：D

本题解析：

不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

5 单选题 1分

（　　）是一切基金监管活动的出发点。

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正确答案：A

本题解析：

基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

6 单选题 1分

股权类金融资产以各类（　　）为主

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正确答案：B

本题解析：

股权类金融资产以各类股票为主。

7 单选题 1分

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（　　）元。

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正确答案：D

本题解析：

赎回总金额＝1000*1.50＝1500（元） ；

赎回费用＝1500*0.5%＝7.5（元） ；

赎回金额＝1500－7.5＝1492.5（元） ；

即获得的赎回金额为1492.5元。

8 单选题 1分

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

这体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

9 单选题 1分

基金交易应实行（　　）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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正确答案：A

本题解析：

基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

10 单选题 1分

基金运作中的定期报告包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

其他三项属于基金募集期间的三大信息披露