当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷3
（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。
我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。
目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
通常将股票市值小于（ ）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（ ）亿元人民币的公司归为大盘股。
我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。
下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（ ）。
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。
下列不属于伞型基金的优势的是（ ）。
基金上市交易公告书应披露事项有（ ）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示
投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。
Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；
Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；
Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。
基金销售的特殊性不包括（ ）。
据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
基金在英国被称为（ ）。
目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。
（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,
根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。
下列不属于基金销售客户服务方式的是（ ）。
关于货币市场基金的说法，正确的是（ ）。
存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。
场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。
下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（ ）。
对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。
对于基金客户的档案数据，应当（ ）。
开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。
下列关于收取增值费的说法，错误的是（ ）。
境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。
下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。
封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。
基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。
为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。
关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（ ）。
关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。
下列属于欺诈客户行为的是（ ）。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（ ）。
我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）
根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（ ）.
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
衍生金融工具不包括（ ）。
（ ）往往是周期性衰退公司的股票。
开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。
下列不属于我国基金交易费的是（ ）。
下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。
基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.
同—私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
广义的资本市场不包括（ ）。
基金销售市场细分的原则不包括（ ）。
（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。
巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
（ ）是基金职业道德的核心规范。
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。
LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。
申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。
下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。
集合投资的优点是（ ）。
下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）.
（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（ ）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。
下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（ ）。
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是（ ）。
以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
—般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。
（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（ ）原则。
开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
基金运作中的定期报告包括（ ）。
基金交易应实行（ ）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。
假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（ ）元。
股权类金融资产以各类（ ）为主
（ ）是一切基金监管活动的出发点。
不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（ ）。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
