2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

试卷预览

1 单选题 1分

下列关于货币市场的说法错误的是(　)。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

货币市场进入门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。而货币市场基金的投资门槛极低，因此，货币市场基金为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。

　　【考点】货币市场基金

2 单选题 1分

保险资产管理公司的资产管理业务不包括(　)。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

保险资产管理公司的资产管理业务包括企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划。

　　【考点】对基金机构的监管

3 单选题 1分

伞形基金的优点不包括(　)。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两个方面：简化管理、降低成本;强大的扩张功能。

　　【考点】证券投资基金分类概述

4 单选题 1分

在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，(　)开始萌芽。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

在原始社会末期，由于生产和交换的发展，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，职业道德开始萌芽。

　　【考点】道德与职业道德

5 单选题 1分

公司内部控制的核心是(　)。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

　　【考点】内部控制制度

6 单选题 1分

资本市场是融资期限在(　)的金融市场。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

资本市场是融资期限在1年以上的金融市场。

　　【考点】金融市场与资产管理行业

7 单选题 1分

下列说法中，错误的是(　)。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

8 单选题 1分

一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在(　)日为投资者办理增加权益的登记手续。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续。投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　【考点】基金的交易、申购和赎回

9 单选题 1分

职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有(　)更强的特征。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。所谓规范性，是指具有完整的规范结构和有保证的约束力。就像法律规范一样，由假定、处理和制裁构成，违法行为要承担相应的法律后果。

　　【考点】道德与职业道德

10 单选题 1分

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　)以上通过。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

　　【考点】对基金活动的监管