当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选10
下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。
( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是( )。
一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是( )。
基金半年度报告的披露特点不包括( )。
下列属于基金巨额赎回的是( )。
以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。
下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。
积极型的投资者一般会选择( )。
基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。
目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。
关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是( )。
封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
关于货币市场基金的说法，正确的是( )。
根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
监事会依法行使的职权不包括( )。
国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。
基金销售机构的职责规范包括( )。
Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。
以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
基金销售人员禁止性规范包括( )。
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
( )是金融市场上进行交易的载体。
当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。
在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。
公司型基金的最高权力机构是( )。
下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是( )。
下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。
下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。
Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素
Ⅱ.基金估值和净值公告等事项
Ⅲ.基金合同特别约定的事项。
下列不属于道德与法律的区别的是( )。
以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
基金经理任职应具备的条件不包括( )。
我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
债券市场不包括( )。
基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
货币市场基金不得投资于( )。
以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。
( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向( )报告。
基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
QDII基金的净值在估值日后( )内披露。
基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。
投资者进行ETF证券认购时需具有( )。
内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
( )是金融市场上最重要的中介机构。
( )是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。
基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
QDII基金份额的认购程序不包括( )。
下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是( )。
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是( )。
封闭式基金份额的发售，由( )负责办理。
我国基金职业道德的内容不包括( )。
传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。
下列属于基金托管人职责的是( )。
( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
基金持有人与基金管理人之间是( )关系。
当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。
( )加入基金业协会的，可为特别会员。
一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。
一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
下列说法中，错误的是( )。
资本市场是融资期限在( )的金融市场。
公司内部控制的核心是( )。
在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。
伞形基金的优点不包括( )。
保险资产管理公司的资产管理业务不包括( )。
下列关于货币市场的说法错误的是( )。
