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某股权投资基金管理人拟将基金估值核算业务进行外包,应考虑的事项包括( )。
Ⅰ.该项业务外包是否符合风险管理制度
Ⅱ.该项业务外包可否免除基金管理人的责任
Ⅲ.外包机构是否存在与估值核算相冲突的业务
Ⅳ.外包机构是否采取了有效的隔离措施
Ⅰ项正确,股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。
Ⅲ、Ⅳ项正确,在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取了有效的隔离措施。
Ⅱ项错误,基金管理人的责任不因外包而免除。 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确,本题选A。
(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性的行为是( )。
Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
(2017年真题)我国基金信息披露的制度体系由( )组成。
Ⅰ.国家法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.自律性规则
(2016年真题)封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
下列关于道德的约束性,表述不正确的是( )。
基金合同特别约定的事项不包括( )。
下列关于发起式基金的表述,不正确的是( )。
下列基金类型中投资风险最低的是( )。
( )不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。
道德的特征不包括( )。
下列关于守法合规的说法错误的是( )。