基金托管协议的当事方是（ ）。

• A.基金管理人、代销银行
• B.投资者、基金托管人
• C.基金管理人、基金托管人
• D.投资者、基金管理人、基金托管人

答案： C

本题解析：

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

更新时间：2022-09-25 17:11

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• 2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷1

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单选题

(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。

Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品

Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品

Ⅳ．主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

• A.Ⅰ、Ⅳ
• B.Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ
• D.Ⅱ、Ⅲ

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单选题

（2017年真题）我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。

Ⅰ．国家法律

Ⅱ．部门规章

Ⅲ．规范性文件

Ⅳ．自律性规则

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题

（2016年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。

• A.0.0001
• B.0.001
• C.0.01
• D.0.1

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单选题

下列关于道德的约束性，表述不正确的是（　　）。

• A.依靠国家强制力实施
• B.有效的监督奖惩机制是其约束力的有效保障
• C.道德观念是道德实施的支撑力量
• D.道德的约束力是有限的

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单选题

基金合同特别约定的事项不包括（　　）。

• A.基金运作方式
• B.基金当事人的权利和义务
• C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
• D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

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单选题

下列关于发起式基金的表述，不正确的是（ ）。

• A.持有期限不少于3年
• B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
• C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算
• D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币

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单选题

下列基金类型中投资风险最低的是（　　）。

• A.指数基金
• B.债券基金
• C.股票基金
• D.货币市场基金

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单选题

（　　）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。

• A.金融衍生产品
• B.股票
• C.债券
• D.基金

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单选题

道德的特征不包括（　　）。

• A.道德具有差异性
• B.道德具有继承性
• C.道德具有约束性
• D.道德具有抽象性

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单选题

下列关于守法合规的说法错误的是（　　）。

• A.基金从业人员接受基金监管机构的监管
• B.避免基金从业人员实施违法违规行为
• C.仅需要遵守国家法律
• D.避免为他人违法违规提供帮助

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