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(2021年12月真题) 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有().
I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名
II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复
III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密
IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人 、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应 当 督 促 委 托 人 、委托人的 董 事 、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕 交易。中国证券业协会可以根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,制定财务顾问执业规范,组织财务顾问主办人进行持续培训。
财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。
下列关于债券市场的说法,正确的有( )
Ⅰ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分
Ⅱ.作为集中性市场,深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所
Ⅲ.交易所市场实行的是集中撮合竞价和经纪商制度
Ⅳ.所有记账式国债、政策性金融债券的大部分在银行间债券市场发行并上市交易
下列关于风险容忍度的说法,正确的是( )。
2018年5月1日起,深港通下的港股通每日额度调整为( )亿元。
不属于经常采用的货币政策中介目标的是()
做市商通过( )向市场提供流动性服务。
下列关于风险管理相关措施中,属于事中控制的有( )。
Ⅰ、风险定价
Ⅱ、流程控制
Ⅲ、工具控制
Ⅳ、实时监测和报告
长期国债的偿还期一般为( )。
场外交易市场的英文缩写是( )。
(2021年真题)深圳证券交易所于(??)年正式开业。
(2019年真题)私募证券投资基金运行期间,管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在( )以内向投资者披露基金净值信息。