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(2021年12月真题)下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。
I.证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则
II.证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基企业协会批准
III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理
IV.证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平 、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。证券公司应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
下列关于债券市场的说法,正确的有( )
Ⅰ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分
Ⅱ.作为集中性市场,深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所
Ⅲ.交易所市场实行的是集中撮合竞价和经纪商制度
Ⅳ.所有记账式国债、政策性金融债券的大部分在银行间债券市场发行并上市交易
下列关于风险容忍度的说法,正确的是( )。
2018年5月1日起,深港通下的港股通每日额度调整为( )亿元。
不属于经常采用的货币政策中介目标的是()
做市商通过( )向市场提供流动性服务。
下列关于风险管理相关措施中,属于事中控制的有( )。
Ⅰ、风险定价
Ⅱ、流程控制
Ⅲ、工具控制
Ⅳ、实时监测和报告
长期国债的偿还期一般为( )。
场外交易市场的英文缩写是( )。
(2021年真题)深圳证券交易所于(??)年正式开业。
(2019年真题)私募证券投资基金运行期间,管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在( )以内向投资者披露基金净值信息。