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(2021年12月真题)下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。

I.证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则

II.证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基企业协会批准

III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

IV.证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

  • A.I、II、III
  • B.I、II、IV
  • C.I、III、IV
  • D.II、III
答案: D
本题解析:

证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平 、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。证券公司应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

更新时间:2022-08-12 22:45
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