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（2021年12月真题）根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证 监会应当从重处理∶
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;
（2）连续或者多次违反本规定;
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多;
（4）产生恶劣社会影响;
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》 的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）
（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（ ）
Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少，债务负担和违约概率较大
Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高，贷款的风险越高
Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素
Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义
（2020年真题）下列关于开立证券账户的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
（2020年真题）股价指数是指将计算期的（ ）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
（2020年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（ ）。
（2021年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（??），制订有效的流动性风险应急计划。
（2021年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（??）
（2021年真题）风险度量的方法包括（??）
Ⅰ、敏感性分析法
Ⅱ、波动性分析法
Ⅲ、缺口分析法
Ⅳ、名义值分析法
（2021年真题）现有研究普遍认为，（??）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。
（2020年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（ ）
Ⅰ波动性意味着损失的可能性
Ⅱ波动性即收益的不确定性
Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失
Ⅳ所有波动性都要进行规避
