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关于证券公司研究报告发布，下列说法正确的有（）。 I.发布正确研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年 II.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象 Ⅳ发布对具体股票做出明确估值的证券研究报告时，证券公司持有该股票达到上市公司已发行股份1%以上的，应当在研究报告中披露 A.I、II、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅳ C.I、II、Ⅲ D.II、Ⅲ、Ⅳ 答案： D 本题解析： 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度隔，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。 更新时间：2022-04-29 12:56 纠错 包含此试题的试卷 2021年12月《发布证券研究报告业务》真题 你可能感兴趣的试题 单选题 股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套期保值过程本身也有(），需要投资者高度关注。I.法律风险II.市场风险III.结算风险IV.交易对手风险 A.II、III B.I、IV C.II、IV D.I、III、IV 查看答案 单选题 李某将进行一项投资，有两个投资项目可供选择，项目A和项目B的现金流如下表，下列选项正确的有（） I.若利率为5%，则项目A的现值为1129.25元II.若利率为5%，则项目B的现值为2172.4元III.若利率为10%，则项目A不可取IV.若利率为10%，则项目B不可取 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.I、III 查看答案 单选题 通常影响估值的主要因素有（）I.分红率II.无风险利率III.股票风险溢价IV.盈利增长速度 A.I、II、III、IV B.I、III、IV C.II、III D.I、IV 查看答案 单选题 发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。I.投资顾问业务II.证券资产管理业务III.证券自营业务IV.证券承销业务 A.II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、IV 查看答案 单选题 以产业的集中度为划分标准，产业市场结构可以粗分为（）。 I.寡占型 II.竞争型 III.极高寡占型 IV.低集中寡占型 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.III、IV D.I、II 查看答案 单选题 关于基差，下列说法正确的有(）。 I.如果套期保值之初与结束套期保值之时基差发生了变化，则套期保值会出现一定的亏损或盈利 II.期货合约期限越短，基差风险越小 Ⅲ.基差走弱时，有利于买进套期保值者 IV.基差走强时，空头套期保值者较为有利 A.Ⅲ、Ⅳ B.I、II C.I、II、Ⅲ D.I、II、Ⅲ、Ⅳ 查看答案 单选题 下列属于影响认股权证市场价格的基本因素包括（）。 I.认股权证发行公司的普通股市场价格 II.认股权证认购股票的数量 Ⅲ.认股权证的溢价 Ⅳ.认股权证的认购价格 A.I、II、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅲ C.II、Ⅲ、Ⅳ D.I、II、Ⅳ 查看答案 单选题 一元线性回归方程可主要应用于()。 I.对回归方程的各参数进行显著性检验 II.描述两个指标变量之间的数量依存关系 Ⅲ.利用回归方程进行预测 IV.利用回归方程进行统计控制 A.I、Ⅲ B.I、II、Ⅳ C.I、II、Ⅲ、Ⅳ D.II、Ⅲ、Ⅳ 查看答案 单选题 可以有效提高上市公司利润的资产重组行为有()。 I.集团公司按账面价值收购上市公司的劣质资产 II.上市公司低价收购集团公司的优质资产 Ⅲ.上市公司的亏损资产按账面价值同集团公司的优质资产进行置换 Ⅳ.上市公司继续租赁集团公司的资产 A.II、Ⅲ B.I、II、Ⅲ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅳ 查看答案 单选题 一般来说，不属于技术分析特点的有（）。 I.同市场接近，比较直观 II.能够比较全面地把握证券价格的基本走势 Ⅲ.应用财务比率分析法 IV.进行证券买卖见效慢、获得收益的周期长 A.II、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅳ D.II、Ⅲ 查看答案

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