当前位置:首页职业资格基金从业资格证基金法律法规、职业道德与业务规范->下列说法正确的是(  )。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开

下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务

Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作

Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼

  • A.Ⅰ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: D
本题解析:

诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

基金从业人员不得借助行政手段或其他不合法手段开展业务,不得给客户或承诺给予客户不正当利益。

专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。如果基金从业人员从事自己力所不能及的工作,就不符合职业道德的要求。

公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。

更新时间:2022-02-21 19:53
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