2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

试卷预览

1 单选题 1分

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（ ）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

2 单选题 1分

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

3 单选题 1分

基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

4 单选题 1分

企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

5 单选题 1分

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

法律与道德表现形式不同。

6 单选题 1分

下列各项说法中，错误的是（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

不可以预测未来的业绩。

7 单选题 1分

一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

保证获得投资本金是保本基金的持点。

8 单选题 1分

收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

（1）收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。（2）不收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

9 单选题 1分

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+I 日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

10 单选题 1分

基金公司的督察长直接对（ ）负责。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

督察长直接对董事会负责。